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定期报告
2012年年度报告

 
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人沈小平、主管会计工作负责人钱文忠及会计机构负责人(会计主管人员)钱文忠声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名
未亲自出席董事职务
未亲自出席会议原因
被委托人姓名
华纪平
独立董事
个人原因
谈振辉
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以20121231日的公司总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,并不代表公司对未来年度的盈利预测及对投资者的实质承诺,能否实现取决于市场状况变化等多种因素,存在很大的不确定性,请投资者注意投资风险。


释义
释义项
释义内容
本公司、公司、通鼎光电
江苏通鼎光电股份有限公司
通鼎集团
通鼎集团有限公司,为公司控股股东
光电科技
江苏通鼎光电科技有限公司,为公司全资子公司
光棒技术
江苏通鼎光棒技术有限公司,为公司全资子公司
盛信传感
苏州盛信光纤传感科技有限公司,为公司控股子公司
鼎宇材料
苏州鼎宇线缆新材料有限公司,为公司控股子公司
上海伟业
上海伟业创兴机电设备有限公司,为公司控股子公司
证监会
中国证券监督管理委员会
交易所、深交所
深圳证券交易所
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》

重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险,具体请查阅第四节董事会报告中“公司未来发展的展望”中提到的“公司面临的风险因素”。

第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称
通鼎光电
股票代码
002491
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
江苏通鼎光电股份有限公司
公司的中文简称
通鼎光电
公司的外文名称(如有)
Jiang Su Tongding Optic-Electronic CO.,LTD.
公司的外文名称缩写(如有)
TDOE
公司的法定代表人
沈小平
注册地址
江苏省苏州市吴江区震泽镇八都经济开发区小平大道8号
注册地址的邮政编码
215233
办公地址
江苏省苏州市吴江区震泽镇八都经济开发区小平大道8号
办公地址的邮政编码
215233
公司网址
wwww.tdgd.com.cn
电子信箱
tdzqb@tdgd.com.cn
二、联系人和联系方式
 
董事会秘书
证券事务代表
姓名
贺忠良
崔霏
联系地址
江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道8号
江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道8号
电话
0512-63878226
0512-63878226
传真
0512-63877239
0512-63877239
电子信箱
hezl@tdgd.com.cn
tdzqb@tdgd.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称
《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点
江苏省苏州市吴江区震泽镇八都经济开发区小平大道8号,公司证券部。
四、注册变更情况
 
注册登记日期
注册登记地点
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码
首次注册
1999年04月22日
苏州市吴江工商行政管理局
3205841105109
320584714102279
714102279
报告期末注册
2011年09月19日
江苏省苏州工商行政管理局
320584000025357
320584714102279
714102279
公司上市以来主营业务的变化情况(如有)
2011年9月11日,经公司2011年第二次临时股东大会审议通过,增加“电线电缆生产、销售”经营范围。
历次控股股东的变更情况(如有)
无变更。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
天衡会计师事务所有限公司
会计师事务所办公地址
南京市正洪街18号东宇大厦8楼
签字会计师姓名
常桂华、方进
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称
保荐机构办公地址
保荐代表人姓名
持续督导期间
华泰联合证券有限责任公司
南京市中山东路90号华泰证券大厦
袁成栋、刘惠萍
2010年10月21日至2012年12月31日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用

第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
 
2012年
2011年
本年比上年增减(%)
2010年
营业收入(元)
2,803,745,255.83
1,861,610,592.14
50.61%
1,338,992,149.41
归属于上市公司股东的净利润(元)
178,881,114.22
159,323,319.63
12.28%
143,412,765.57
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)
172,854,267.25
160,054,183.83
8%
136,854,896.79
经营活动产生的现金流量净额(元)
-371,194,989.41
36,491,235.09
-1,117.22%
66,256,673.51
基本每股收益(元/股)
0.668
0.5949
12.29%
0.6766
稀释每股收益(元/股)
0.668
0.5949
12.29%
0.6766
净资产收益率(%)
11.15%
10.79%
0.36%
24.05%
 
2012年末
2011年末
本年末比上年末增减(%)
2010年末
总资产(元)
3,280,813,576.18
2,451,555,656.69
33.83%
1,983,998,182.13
归属于上市公司股东的净资产(归属于上市公司股东的所有者权益)(元)
1,670,756,004.38
1,545,434,890.16
8.11%
1,412,891,570.53
二、非经常性损益项目及金额
单位:元
项目
2012年金额
2011年金额
2010年金额
说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)
3,277,939.63
67,999.18
15,696.85
 
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
9,703,967.02
13,575,070.00
7,646,500.00
 
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
1,394,374.39
-8,585,840.46
845,422.78
 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-7,305,254.63
-4,900,019.24
-792,479.89
 
所得税影响额
1,046,734.43
-1,212,222.97
1,157,270.96
 
少数股东权益影响额(税后)
-2,554.99
2,100,296.65
 
 
合计
6,026,846.97
-730,864.20
6,557,868.78
--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用

第四节 董事会报告
一、概述
2012年,全球经济增长明显放缓,正处于衰退的边缘;就国内经济而言,国家主动调控房地产市场和化解投融资平台风险,经济增长面临较大下行压力,前三季度经济增长乏力,第四季度逐步企稳。
再看通信行业,2012年中国信息基础设施建设力度加大,宽带普及提速工程和“村村通”工程实现预期目标。到2012年底,全国电信业务总量约1.3万亿元,比上年增长11.1%,全国移动电话用户总数突破11亿户,3G用户达到2.3亿户。根据运营商公开的数据,2012年三大运营商总投资2,859亿元,比2011年增长了12%。
受益于通信行业的整体发展,光纤光缆市场需求旺盛,上半年光纤光缆面临供不应求的局面,三季度随着运营商需求的减弱和新增产能的释放,市场供需趋于平衡,四季度出现供大于求的苗头。光纤光缆价格与2011年相比有所降低但总体稳定,市场需求比2011年有所上升。
通信电缆市场继续萎缩。国内数据缆产能巨大,主要面向出口市场。射频缆市场供过于求,一些厂家开始瞄准国际市场,或转向光缆,或开始退出,竞争比往年的惨烈程度有所好转,价格有所回升。特种电缆和OPLC市场竞争加剧。铁路信号缆受铁路建设投资下降的影响,订单较少,但近期随着项目的复工,市场情况有所好转。
二、主营业务分析
1、概述
单位:元
项目
2012年
2011年
增幅
营业收入
    2,803,745,255.83
    1,861,610,592.14
50.61%
    其中:主营业务收入
    2,725,882,957.82
    1,781,323,456.03
53.03%
          其他业务收入
       77,862,298.01
       80,287,136.11
-3.02%
营业成本
    2,237,723,060.50
    1,456,957,507.33
53.59%
    其中:主营业务成本
    2,161,782,202.84
    1,378,242,386.82
56.85%
          其他业务成本
       75,940,857.66
       78,715,120.51
-3.52%
 销售费用
      111,547,741.65
       74,758,757.57
49.21%
 管理费用
      174,898,389.47
      110,707,416.34
57.98%
     其中:研发支出
95,340,666.92
64,021,314.24
48.92%
 财务费用
       46,665,151.00
       17,003,520.32
174.44%
 经营活动产生的现金流量净额
-371,194,989.41
36,491,235.09
-1117.22%
 投资活动产生的现金流量净额
-486,622,793.99
-231,066,628.75
110.60%
 筹资活动产生的现金流量净额
511,466,795.12
158,275,768.18
223.15%
 
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内,公司坚持中长期发展目标,继续完善和拉长光缆产品价值链,提升综合竞争力,扩展和丰富电缆产品品种,扩大产品应用面。公司积极开拓市场,规范经营管理,科学组织生产,保质保量完成在建项目,2012年全年实现营业总收入28,0374.53万元,比去年同期增长50.61%,实现归属上市公司股东的净利润17,888.11万元,比去年同期增长12.28%,均低于2012年年初制定的经营计划(营业总收入增长72.67%,实现归属上市公司股东的净利润增长45.29%),主要是受销售规模增长没有达到预期、部分产品售价下降等因素影响。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内,公司募投项目(含超募资金投资项目)全部量产,主要产品的订单、销量均较上年度大幅增加,最终实现营业总收入280,374.53万元,较上年度增长50.61%,主营业务收入272,588.30万元,较上年度增长53.03%。主要产品收入情况如下:
单位:元
产品名称
2012年
2011年
增幅
光纤
29,144,712.68
23,834,190.37
22.28%
通信光缆
1,629,982,610.65
1,030,458,478.53
58.18%
室内软光缆
201,036,092.88
99,961,343.17
101.11%
通信电缆
348,082,275.44
342,609,737.73
1.60%
射频电缆
286,223,339.94
111,897,006.10
155.79%
铁路信号电缆
136,885,581.42
103,604,014.38
32.12%
 
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类
项目
2012年
2011年
同比增减(%)
光纤
销售量(万芯公里)
54.05
46.52
16.19%
生产量(万芯公里)
911.75
391.28
133.02%
库存量(万芯公里)
35
25
40%
通信光缆
销售量(万芯公里)
1,344.13
749.75
79.28%
生产量(万芯公里)
1,577.84
712.01
121.6%
库存量(万芯公里)
440.6
206.89
112.96%
室内软光缆
销售量(万芯公里)
43.7
19.79
120.84%
生产量(万芯公里)
47.03
26.92
74.7%
库存量(万芯公里)
13.85
10.52
31.65%
通信电缆
销售量(万公里)
3.24
3.48
-6.81%
生产量(万公里)
3.38
3.71
-8.89%
库存量(万公里)
1.73
1.59
8.81%
射频电缆
销售量(万公里)
2.37
0.77
206.14%
生产量(万公里)
2.63
1.26
108.73%
库存量(万公里)
0.92
0.66
39.39%
铁路信号电缆
销售量(万公里)
0.48
0.56
-14.29%
生产量(万公里)
0.54
0.46
17.39%
库存量(万公里)
0.16
0.1
60%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
(1)光纤
光纤募投项目(含超募资金投资项目)于2011年年底建成,2012年起实现规模量产,致使2012年光纤的产量和库存均较2011年大幅增加,然而光纤大部分作为公司生产光缆的原材料而自己消化,所以光纤的销售没有大幅增长。
(2)通信光缆、室内软光缆、射频电缆
通信光缆、室内软光缆、射频电缆2012年的产销量及库存均大幅增加,主要还是缘于销售规模的扩大。
(3)通信电缆
受“光进铜退”的推进,传统市话通信电缆的产销量进一步下降。
(4)铁路信号电缆
本年度库存量较上年度增长60%主要是因为2011年度受“7·23”动车事故影响,铁路信号电缆基本处于半停产状态,为了降低资金的占用,库存量维持在较低的水平。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)
2,463,704,463.55
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)
87.87%
公司前5大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号
客户名称
销售额(元)
占年度销售总额比例(%)
1
第一名
940,799,838.87
33.56%
2
第二名
855,739,673.67
30.52%
3
第三名
582,177,467.80
20.76%
4
第四名
57,511,184.10
2.05%
5
第五名
27,476,299.10
0.98%
合计
——
2,463,704,463.55
87.87%
3、成本
行业分类
单位:元
行业分类
项目
2012年
2011年
同比增减(%)
金额
占营业成本比重(%)
金额
占营业成本比重(%)
通信及相关设备制造业
主营业务成本
2,161,782,202.84
96.61%
1,378,242,386.82
94.6%
2.01%
产品分类
单位:元
产品分类
项目
2012年
2011年
同比增减(%)
金额
占营业成本比重(%)
金额
占营业成本比重(%)
通信光缆
主营业务成本
1,273,394,470.04
56.91%
764,970,249.15
52.5%
4.41%
室内软光缆
主营业务成本
152,733,597.14
6.83%
68,604,054.49
4.71%
2.12%
通信电缆
主营业务成本
291,994,157.13
13.05%
266,604,051.99
18.3%
-5.25%
射频电缆
主营业务成本
245,636,938.98
10.98%
104,633,925.77
7.18%
3.8%
数据电缆
主营业务成本
57,936,952.28
2.59%
60,015,192.54
4.12%
-1.53%
铁路信号缆
主营业务成本
93,076,730.90
4.16%
89,774,178.94
6.16%
-2%
光纤
主营业务成本
21,450,185.45
0.96%
20,037,098.09
1.38%
-0.42%
其他
主营业务成本
25,559,170.92
1.14%
3,603,635.85
0.25%
0.89%
说明
无。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)
998,290,043.48
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)
40.42%
公司前5名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号
供应商名称
采购额(元)
占年度采购总额比例(%)
1
第一名
311,260,437.06
12.6%
2
第二名
296,432,790.50
12%
3
第三名
161,510,257.04
6.54%
4
第四名
126,836,577.09
5.14%
5
第五名
102,249,981.79
4.14%
合计
——
998,290,043.48
40.42%
4、费用
(1)销售费用同比增长49.21%,主要是随着公司销售规模不断扩大,产品销售的运输费用及业务费用相应增加。
(2)管理费用同比增长57.98%,主要是随着公司生产经营规模不断扩大,管理人员岗位增加,人员薪酬增加;研究开发费增加较多。
(3)财务费用同比增加174.44%,主要是本期新增贷款产生的利息支出。
 
5、研发支出
项目
2012年
2011年
增幅
研发支出金额(元)
       95,340,666.92
       64,021,314.24
48.92%
研发支出占营业收入比例
3.40%
3.44%
-0.04%
研发支出占净资产比例
5.65%
4.09%
1.56%
 
公司一直重视自主创新,加大研发投入。研发投入随公司产销规模的扩大持续增加。
6、现金流
单位:元
项目
2012年
2011年
同比增减(%)
经营活动现金流入小计
2,817,990,635.48
2,002,399,103.28
40.73%
经营活动现金流出小计
3,189,185,624.89
1,965,907,868.19
62.22%
经营活动产生的现金流量净额
-371,194,989.41
36,491,235.09
-1,117.22%
投资活动现金流入小计
29,984,058.52
961,732.67
3,017.71%
投资活动现金流出小计
516,606,852.51
232,028,361.42
122.65%
投资活动产生的现金流量净额
-486,622,793.99
-231,066,628.75
110.6%
筹资活动现金流入小计
1,374,057,648.31
571,856,938.36
140.28%
筹资活动现金流出小计
862,590,853.19
413,581,170.18
108.57%
筹资活动产生的现金流量净额
511,466,795.12
158,275,768.18
223.15%
现金及现金等价物净增加额
-346,036,403.19
-36,311,736.00
852.96%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
(1)经营活动产生的现金流量净额为-37,119.50万元,比去年同期减少40,768.62万元,主要是由于生产规模的扩大,购买商品、支付的工资及其他与经营活动相关的费用大幅增加,使经营活动现金流出增加的幅度大于现金流入增加的幅度,致使经营活动产生的净现金流量相应减少。
(2)投资活动产生的现金流量净额为-48,662.28万元,比去年同期多支出25,555.62万元,主要是2012年度购建固定资产所支付的现金增加所致。
(3)筹资活动产生的现金流量净额为51,146.68万元,比去年同期增加35,319.10万元,主要是2012年度借款增加所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
由于生产规模的扩大,购买商品、支付的工资及其他与经营活动相关的费用大幅增加;尽管公司产品销量有所增加,但是应收账款及应收票据共增加34,460.11万元,存货增加37,548.66万元,从而造成经营活动现金流量净额减少,与净利润存在差异。
三、主营业务构成情况
单位:元
 
营业收入
营业成本
毛利率(%)
营业收入比上年同期增减(%)
营业成本比上年同期增减(%)
毛利率比上年同期增减(%)
分行业
通信及相关设备制造业
2,725,882,957.82
2,161,782,202.84
20.69%
53.03%
56.85%
-1.94%
分产品
通信光缆
1,629,982,610.65
1,273,394,470.04
21.88%
58.18%
66.46%
-3.88%
室内软光缆
201,036,092.88
152,733,597.14
24.03%
101.11%
122.63%
-7.34%
通信电缆
348,082,275.44
291,994,157.13
16.11%
1.6%
9.52%
-6.07%
射频电缆
286,223,339.94
245,636,938.98
14.18%
155.79%
134.76%
7.69%
数据电缆
63,605,095.79
57,936,952.28
8.91%
-2.11%
-3.46%
1.28%
铁路信号缆
136,885,581.42
93,076,730.90
32%
32.12%
3.68%
18.65%
光纤
29,144,712.68
21,450,185.45
26.4%
22.28%
7.05%
10.47%
其他
30,923,249.02
25,559,170.92
17.35%
676.37%
609.26%
7.82%
分地区
国内销售
2,710,301,196.67
2,152,613,246.79
20.58%
52.94%
57.39%
-2.25%
国外销售
15,581,761.15
10,589,362.96
32.04%
69.94%
61.48%
3.56%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
单位:元
 
2012年末
2011年末
比重增减(%)
重大变动说明
金额
占总资产比例(%)
金额
占总资产比例(%)
货币资金
442,563,518.45
13.49%
735,012,870.27
29.98%
-16.49%
 
应收账款
622,008,871.36
18.96%
352,622,762.27
14.38%
4.58%
 
存货
953,015,941.31
29.05%
583,452,142.03
23.8%
5.25%
 
长期股权投资
1,000,000.00
0.03%
1,000,000.00
0.04%
-0.01%
 
固定资产
650,322,824.19
19.82%
519,978,631.25
21.21%
-1.39%
 
在建工程
106,851,395.61
3.26%
49,715,317.60
2.03%
1.23%
 
2、负债项目重大变动情况
单位:元
 
2012年
2011年
比重增减(%)
重大变动说明
金额
占总资产比例(%)
金额
占总资产比例(%)
短期借款
782,057,648.31
23.84%
401,000,000.00
16.36%
7.48%
 
长期借款
200,000,000.00
6.1%
 
 
6.1%
 
3、以公允价值计量的资产和负债
单位:元
项目
期初金额
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变动
本期计提的减值
期末金额
金融资产
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(不含衍生金融资产)
 
 
 
 
 
2.衍生金融资产
 
887,250.00
 
 
887,250.00
3.可供出售金融资产
 
 
 
 
 
金融资产小计
 
887,250.00
 
 
887,250.00
投资性房地产
 
 
 
 
 
生产性生物资产
 
 
 
 
 
其他
 
 
 
 
 
上述合计
 
887,250.00
 
 
887,250.00
金融负债
3,034,500.00
3,034,500.00
 
 
0.00
 
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
五、核心竞争力分析
随着3G、光纤到户建设的不断完善,4G建设的逐步展开,光通信行业的发展继续向好,具有技术领先能力,及其完整产业链和规模优势的企业的竞争优势逐步体现,本公司作为国内知名的光通信行业主力供应商,其核心竞争力主要体现在以下几点。
(一)完整的一体化产业链优势。
公司于近年不断拓展产业链的上下游,通过多种方式完善了产业链。公司拥有光纤、普通光缆、室内光缆、射频电缆、铁路信号电缆、光电混合缆等通信线缆产业链的各种产品的生产能力;公司拥有国内领先的技术研发平台,在光棒光纤方面具有国内领先的技术;逐步建设的光棒生产能力,规模化的光纤光缆生产能力,均为公司取得了高于同行业的成本优势和盈利能力。
(二)市场和营销优势
公司在通信电缆,通信光缆行业内建立起了广泛的市场营销网络,在全国各个省,直辖市均建有市场和服务中心,直接面向终端客户,为客户提供及时,高效的服务,多年来,公司以优异的产品质量,高效的服务品质赢得了客户的信任,市场地位稳步攀升,品牌影响力不断扩大。连续多年在运营商集中采购中名列前茅。公司产品广泛服务于中国电信,中国移动,中国联通,广电系统,国家电网公司等,客户数量不断增长。
公司积极拓展国际市场,在多个国家和地区建立起了营销网络,公司品牌逐步得到了国际同行的认可。产品成功进入了欧洲、美洲、东南亚地区多个国家的运营商网络建设。
(三)规模化优势
公司通过近年的飞速发展,在光纤、光缆、光纤到户入户光缆、射频电缆等主流产品上的生产产能已经位于行业前列,规模化的生产优势带来的原材料集中采购成本的下降,辅以高效的生产管理能力,使得产品成本处于行业领先水平。
(四)技术和研发优势
公司依托国家级企业技术中心等研发平台,通过自主研发,掌握了光纤、光缆、电缆等多项核心自主知识产权。公司拥有国内尺寸最大的预制棒的拉丝技术,国内领先的拉丝速度,具备光纤、光缆设备的自主开发制造能力,国内首创的光纤到户圆形光缆技术,以及多项国内领先的室内光缆电缆技术。跟随行业和市场的变化,公司市场应用和整体解决方案研究方面居行业内前列,如FTTH,4G的解决方案。公司在漏泄同轴电缆、新型防火阻燃室内光缆、光电复合缆(OPLC)等产品拥有多项核心技术,且产业化应用逐步扩大。
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
(1)持有金融企业股权情况
公司名称
公司类别
最初投资成本(元)
期初持股数量(股)
期初持股比例(%)
期末持股数量(股)
期末持股比例(%)
期末账面值(元)
报告期损益(元)
会计核算科目
股份来源
江苏吴江农村商业银行股份有限公司
商业银行
1,000,000.00
2,727,475
0.27%
2,727,475
0.27%
1,000,000.00
1,090,990.00
长期股权投资
购买
+
分红
合计
1,000,000.00
2,727,475
--
2,727,475
--
1,000,000.00
1,090,990.00
--
--
2、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
单位:万元
募集资金总额
89,393
报告期投入募集资金总额
19,870.17
已累计投入募集资金总额
89,120.14
报告期内变更用途的募集资金总额
0
累计变更用途的募集资金总额
0
累计变更用途的募集资金总额比例(%)
0%
募集资金总体使用情况说明
截至2012年12月31日,公司所有募投项目均已全部完工,累计投入募集资金89,120.14万元,募集资金账户余额为651.86万元(含利息收入、手续费支出),募集资金尚有结余是因为部分工程尚未全部结算。
(2)募集资金承诺项目情况
单位:万元
承诺投资项目和超募资金投向
是否已变更项目(含部分变更)
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额(1)
本报告期投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本报告期实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1、年产光纤700万芯公里项目
36,819.91
30,491.71
4,045.84
30,688.68
100.65%
2011年10月31日
8,736.85
2、补充流动资金
0
6,328.2
6,328.2
6,328.2
100%
2012年05月16日
 
 
承诺投资项目小计
--
36,819.91
36,819.91
10,374.04
37,016.88
--
--
8,736.85
--
--
超募资金投向
1、年产300万芯公里通信用单模光纤项目
6,755
5,735.01
3,284
5,560.24
96.95%
2011年12月31日
2,912.28
2、年产600万芯公里通信光缆
7,910
7,910
5,192.14
7,493.06
94.73%
2012年05月31日
2,346.39
归还银行贷款(如有)
--
18,961
18,961
0
18,961
100%
--
--
--
--
补充流动资金(如有)
--
19,068.97
20,088.96
1,019.99
20,088.96
100%
--
--
--
--
超募资金投向小计
--
52,694.97
52,694.97
9,496.13
52,103.26
--
--
5,258.67
--
--
合计
--
89,514.88
89,514.88
19,870.17
89,120.14
--
--
13,995.52
--
--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
本表中“年产600万芯公里通信光缆”本年度实现的效益为2012年5-12月份的效益,由于该项目尚处于投产初期产能尚未全部发挥出来及通信光缆市场价格下降所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况
适用
公司超募资金金额为52,573.09万元,具体用途如下:①2010年11月28日,经公司第一届董事会第十五次会议审议通过,使用超募资金18,961.00万元偿还银行贷款,使用超募资金6,755.00万元投资年产300万芯公里通信用单模光纤项目;②2011年2月28日,经公司第一届董事会第十六次会议审议通过,使用超募资金15,000.00万元永久性补充流动资金;③2011年6月24日,经公司第二届董事会第二次会议审议通过,使用超募资金7,910.00万元投资年产600万芯公里通信光缆项目;④2011年10月19日,经公司第二届董事会第六次会议审议通过,使用超募资金专户中超募资金及该专户累计利息收入合计4,068.97万元永久性补充流动资金;⑤2012年3月27日,经公司第二届董事会第八次会议审议通过,使用年产300万芯公里通信用单模光纤项目结余募集资金1,019.99万元(含利息收入)永久性补充流动资金。至此,公司超募资金全部有明确使用用途。截至2012年12月31日,已经累计使用超募资金52,103.26万元,具体用项详见本表上列示。
募集资金投资项目实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
适用
2010年11月1日,公司召开第一届董事会第十四次会议,审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,为保障募集资金投资项目顺利进行,公司以自筹资金投入募集资金投资项目。截止2010年10月21日,公司以自筹资金实际投资额为20,759.42万元,2010年11月5日,公司对上述先期投入资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
适用
募集资金结余的主要原因如下:①在募集资金项目实施期间,随着国内制造业的快速发展,部分国内设备的技术水平得到了较大提高,且价格低于同类进口设备,在满足产品质量和产能的情况下,原计划采购的部分进口设备采用国产设备替代,节约了项目成本。②严格控制募集资金项目的各项支出,合理降低项目成本和费用。
尚未使用的募集资金用途及去向
本公司募集资金及超募资金均有明确用途,尚未使用完毕的原因是工程项目尚未全部完工结算,款项尚未支付完毕。截至2012年12月31日,尚未使用完毕的募集资金及超募资金全部以活期存款的形式存放于各专户银行。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
(3)募集资金变更项目情况
单位:万元
变更后的项目
对应的原承诺项目
变更后项目拟投入募集资金总额(1)
本报告期实际投入金额
截至期末实际累计投入金额(2)
截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本报告期实现的效益
是否达到预计效益
变更后的项目可行性是否发生重大变化
 
 
 
 
 
 
 
 
 
合计
--
0
0
0
--
--
0
--
--
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
无。
3、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
公司名称
公司类型
所处行业
主要产品或服务
注册资本(元)
总资产(元)
净资产(元)
营业收入(元)
营业利润(元)
净利润(元)
江苏通鼎光电科技有限公司
子公司
制造业
铁路数字信号电缆、铁路特种电缆、通信电缆及光缆生产;本公司自产产品销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
100800000
188,124,740.50
119,206,008.16
138,537,647.97
29,061,405.81
24,060,412.95
江苏通鼎光棒技术有限公司
子公司
制造业
光纤预制棒、光纤的研发、生产、销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。
50000000
80,284,278.19
49,268,380.46
0.00
-1,042,709.74
-711,339.04
苏州市盛信光纤传感科技有限公司
子公司
制造及技术服务
光纤传感定位系统研发、生产、销售。
27586200
25,167,605.01
25,109,119.79
853,510.59
-1,648,313.27
-2,049,180.71
苏州鼎宇线缆新材料有限公司
子公司
制造业
低烟无卤阻燃电缆料、聚氯乙烯电缆料、聚乙烯电缆料生产、销售。
8000000
11,572,036.90
9,481,266.54
16,014,091.85
1,694,025.20
1,270,518.90
上海伟业创兴机电设备有限公司
子公司
制造业
机电成套设备、机械设备(除特种设备)、不锈钢制品、五金制品加工(限分支机构经营)、批发、零售,线缆生产专用设备、铝合金制品批发、零售。[企业生产经营涉及行政许可的,凭许可证经营]
10000000
49,923,371.46
11,442,254.42
31,952,459.40
2,438,139.66
1,705,210.01
主要子公司、参股公司情况说明
公司全资子公司江苏通鼎光电科技有限公司主要产品为铁路信号电缆,2012年下半年,随着铁路建设的逐渐复工,铁路信号电缆生产逐步正常,2012年实现净利润2,406.04万元,比上年度净增加3,134.20万元(上年度为-728.16万元)。主要原因为:
(1)2011年部分高价合同(当时铜现货价约70,000元/吨)受“7·23”动车事故影响延迟到本年度执行(本年度执行该合同时铜现货价格约57,000元/吨),造成了2012年全年共实现营业收入13,853.76万元,比上年度增长25.87%,而营业成本9,409.14万元,比上年度减少0.77%;
(2)2011年铜期货套期业务共亏损858.58万元,本年度该业务盈利139.44万元。
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称
报告期内取得和处置子公司目的
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产和业绩的影响
上海森首光电科技有限公司
该公司业务发展前景不佳
出售
影响较小
4、非募集资金投资的重大项目情况
单位:万元
项目名称
投资总额
本年度投入金额
截至期末累计实际投入金额
项目进度
项目收益情况
光纤预制棒项目
29,935
7,773.55
7,773.55
 
0
合计
29,935
7,773.55
7,773.55
--
--
非募集资金投资的重大项目情况说明
光纤预制棒项目是公司的核心项目,是关系到公司未来发展核心竞争力之所在。目前该项目尚处于建设期,项目进展顺利。该项目的具体情况请查阅公司于2011年8月27日披露的《对外投资公告》(详见《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网)以及2012年6月12日披露的《关于全资子公司竞拍取得土地使用权的公告》(详见《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网)。
七、公司未来发展的展望
(一)公司所处的行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
进入2013年,中国通信行业面临两大热点。
热点一:“4G”毫无疑问是中国通信行业的大热点,而2013年更是被誉为中国的4G元年。
在4G牌照发放方面,中国国内极有可能在2013年发放牌照。这一点可以从2013年刚刚结束的两会上得到间接的证实。而在4G网络的建设布局方面,各大运营商更是早已悄然进行。
中国移动方面,早在2011年,就已在杭州、上海、广州等6城市开展了4G规模技术试验,建设了900多个基站;而2012年,中国移动则在杭州、北京、上海、广州等9城市建设4G基站超过2万个。2013年中国移动计划建成超过20万个4G基站,与此同时,工信部将2.6GHz190M频段全部规划给了TDD,即TD-LTE,并批准中国移动利用F频段直接对TD-SCDMA进行升级改造。
根据中移动上市公司公布2013年资本开支达到1902亿元,同比增长达49%。此外,集团公司还将在TD-SCDMA投入222亿元,以及铁通100亿左右的投资,综合分析中移动2013年整体资本开支将达到2220亿,同比增长36%,投资规模高于2009年3G建设高峰年,创历史性记录,超出年初1900-2000亿的预测。
根据中移动2013年投资建设计划:2013年中移动将建成20万基站,LTE进入规模建设元年,行业预计中移动如要完成国内4G网络全面覆盖,其4G基站建设规模有望达到50万以上,2014-2015年基站建设规模仍有望保持在高位。而在2015—2016年,中移动4G网络将进入室内分布和网优阶段。
综合预测,2013年中移动传输网投资规模大幅增长,中移动将为应对将来移动互联网的压力,开始加大投资骨干传输以弥补固网方面劣势,预计未来2-3年其传输网投资仍然会维持持续增长。
中国电信、中国联通方面,行业预测,此轮中国4G网络建设周期将持续较长,除中移动在2013年全面启动建设以外,中国联通、中国电信将会在2013年下半年或2014年开始加大4G网络投资,而在未来2-3年,国内4G网络在拉动基站建设和传输投资将较大拉动行业投资。
毫无疑问,国内光纤光缆及其相关产业将成为主要受益产业之一。
热点二:住建部、工信部全面实施新建住宅建筑光纤到户。
近期住建部发布了《住宅区和住宅建筑内光纤到户通信设施工程设计规范》及《住宅区和住宅建筑内光纤到户通信设施工程施工及验收规范》两项国家标准,并联合工信部从2013年4月1日开始实施。
住房城乡建设部、工业和信息化部近日联合发出通知,要求贯彻落实光纤到户国家标准。根据通知,新建住宅区和住宅建筑涉及的通信管道、楼内光纤、设备间等通信配套设施,应满足多家电信运营企业共享使用的需要,保障用户自由选择的权利。光纤到户通信设施未按要求验收或者验收不合格的,不得接入公用电信网。与此同时,两部门还要求加快推动既有住宅建筑光纤到户改造。
光纤到户毫无疑问是2011年以来的国内通信行业投资热点,但由于各方面的原因,全面推进工作没有达到预期目标,对于“宽带中国”的国家战略也产生了延迟效应。为此,经国家多部委联合协商,决定从2013年由住建部、工信部联合推进光纤到户进度。
行业预测,如上述政策逐步实施,将很大程度改变FTTH网络“最后一公里”的投资、建设模式,但毫无疑问,相关产业的市场需求将大大提升,对于资源共享与拉动投资都将具有积极意义。
()面临的机遇与挑战
1、在国内外光通信市场持续高速发展的大趋势下,通鼎光电已建成的光缆产能扩建项目以及新建的光纤预制棒项目大大提升了公司在行业、市场中综合竞争能力,从而保证公司在十二五期间持续稳定发展。
同时公司将调动综合资源,充分利用市场优势及综合竞争能力,及时进行产品结构调整,延长价值链,增加利润增长点,提升企业可持续发展能力,向成为国内外知名的综合线缆制造商的战略发展目标努力。
2、综合宏观经济形势和行业形势分析,可以预期的是,2013年国内宏观经济将延续调整的基调,并且可以判断,未来数年的宏观经济将步入调整周期,经济增长速度将趋缓;2013年行业竞争将延续,各大企业占据市场份额的欲望依然高过创造利润的欲望,行业企业正处在一个市场充分竞争的正常过程中。有鉴于此,我们最重要的事情应该就是先把自己的身体锻炼好,增强自身的抵抗力、耐久力和竞争力,力争在这场马拉松式的赛跑中脱颖而出,最终赢得胜利。
(三)公司2013年度经营计划
1、加强质量和安全工作
质量是企业的生命,要做百年企业一定要爱惜品牌,不管成本压力有多大,也要守住质量的底线。
安全生产,责任重于泰山。我们将更加重视安全工作,按照体系的要求做好日常预防工作。加强对工人的安全培训,加强安全检查,力争2013年的安全工作有较大的起色。
2、加强人力资源管理工作
2013年我们加强人力资源管理的重点是梳理组织架构和定岗定编,优化薪资制度和完善绩效考核制度。对现有组织架构和岗位进行梳理,按照科学的方法确定岗位和编制。建立一套适合通鼎情况的公平、透明的绩效考核体系。同时对现有薪资体系进行评估,按照现代企业薪酬体系逐步优化。
3、推进内控体系建设
风险管控是上市公司的必修课,内控体系建设是公司风险管控的重要内容2013年起,公司计划按照五部委制定的内控体系标准开展建设工作,进一步加强风险管控,切实保障全体股东的权益,为公司持续健康发展保驾护航。
4、加强技术创新和国际化
2013年我们将加强技术创新和产品创新。在不断改进现有产品技术的同时开发出具有通鼎知识产权的技术。光电缆新产品开发要与国际化结合起来,通过为海外客户开发新产品来带动光电缆产品的研发。
2013年,在海外市场开拓方面,公司将投入更多的资源,在发展新客户的同时与现有海外客户加强沟通,改进服务,争取其成为长期客户。
5、努力确保供应链安全可靠
随着公司产业规模的迅速壮大,各种原辅材料的用量急剧增长,对大宗重要原材料的品质要求更加严格,原有的供应渠道以及采购理念面临极大挑战。大企业运营中供应链的安全可靠至关重要,尽快打造一条安全可靠供应链的任务已经严肃地摆在我们面前。
6、加快推进光纤预制棒项目建设
光纤预制棒项目是关系到公司未来发展核心竞争力的关键项目,2013年,公司将协调现有资源,全力以赴支持项目组的工作,推进项目的进展。
(四)公司面临的风险因素
1、客户集中的风险
近年来,随着本公司技术水平不断提高、品牌影响力持续扩大,公司业务呈快速增长势头,但公司产品的销售对象主要集中在移动、电信、联通、广电等运营商。客户相对比较集中。
为此公司将通过优质的产品和良好的服务,进一步巩固和拓展现有市场,与主要客户建立长期的战略伙伴关系;另外,公司近几年正逐步扩大销售团队,在扩大国内市场的基础上大力拓展国际市场。
2、原材料价格波动带来的风险
原材料价格波动带来的风险和压力是公司生产经营中需要面对的主要问题之一。
针对这一问题,公司采取了一系列的应对措施:对于铁路信号缆的主要原材料铜,公司目前是以套期保值的方式锁定价格;对于其它大宗原材料,公司通过与供应商签订长期的供应协议,让原材料供应商跟公司一同承担原材料价格波动带来风险。
3、管理风险
近年来公司业务发展情况良好,保持了较快的增长速度,随着公司业务规模的不断拓展、产品结构的优化,以及募集资金投资项目的投产,公司的规模和管理工作的复杂程度都将显著增大,公司存在能否具备相应的管理能力并建立有效的激励约束机制来保证公司持续健康发展的风险。
管理的关键在于人才,为了解决这一问题,公司在人力资源上一方面采取了提前培养、提前储备的战略,加大内部人才培养的力度,加大培训体系建设,培育核心团队;另一方面公司将继续从外部招聘来缓解人力资源的需求压力,引进社会优秀人才,丰富人才结构。
八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
根据上海森首光电科技有限公司临时股东大会决议及公司与自然人曹春耕签订的股权转让协议,公司将所持有的上海森首光电科技有限公司的全部股权(占上海森首光电科技有限公司总股本的51%)转让给自然人曹春耕,转让价格为人民币850万元,转让完成后公司不再持有上海森首光电科技有限公司股权,股权转让工商变更登记手续均已在2012年11月19日办理完毕,本期公司不再将其资产负债表纳入公司合并报表范围,仅合并其2012 年1-10月份的利润表和现金流量表。
 
九、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
报告期内,公司根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发﹝2012﹞37号)的精神,结合公司实际情况,及时修订了公司章程。修订后的《公司章程》已经2012年8月5日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过,并于2012年8月7日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露。
修订后的《公司章程》规定公司利润分配政策为:
“(一)公司的利润分配政策应着眼于长远和可持续发展,考虑企业发展实际情况,综合考察成长性、业务发展规模、资金筹措能力和股东意愿等指标,建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制,从而对股利分配作出制度性安排,以保证股利分配政策的连续性和稳定性。
(二)公司股东分红回报规划重视对社会公众股东的合理投资回报,以可持续发展和维护股东权益为宗旨,充分考虑和听取股东(特别是公众投资者)、独立董事和监事的意见。
(三)公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司优先采用现金分红的利润分配方式。
(四)如无重大投资计划或重大现金支出事项发生,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,公司应当采取现金方式分配股利,每年以现金方式分配的股利不低于当年实现可供分配利润(母公司报表口径,下同)的10%且最近三年累计以现金方式分配的股利不低于最近三年实现平均可供分配利润的30%。
重大投资计划或重大现金支出事项指以下情形之一:
(1)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%,且超过30,000 万元;
(2)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的20%。
上述事项需经公司董事会批准并提交股东大会审议通过。
公司如因上述重大投资计划或重大现金支出事项而不进行现金分红时,董事会应就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议,并在公司指定媒体上予以披露。
(五)公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的条件下,提出股票股利分配预案。
(六)在有条件的情况下,公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。
(七)公司将保持股利分配政策的连续性、稳定性,如果变更股利分配政策,必须经过董事会、股东大会表决通过。
(八)公司存在股东违规占用资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其所占用的资金。”
修订后的《公司章程》明确了董事会、股东大会对利润分配尤其是现金分红事项的决策程序和机制,对利润分配尤其是现金分红政策的具体内容、利润分配的形式、时间间隔、现金分红的具体条件、各期现金分红的最低比例等做了明确的规定。董事会在制定2012年度利润分配方案前,充分听取了独立董事的相关意见,维护了中小股东的合法权益。公司2012年度利润分配方案符合《公司章程》的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每10股送红股数(股)
0
每10股派息数(元)(含税)
3
每10股转增数(股)
0
分配预案的股本基数(股)
267,800,000.00
现金分红总额(元)(含税)
80,340,000.00
可分配利润(元)
433,715,882.28
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况
经天衡会计师事务所有限公司审计,母公司2012年度实现净利润15,681.03万元,按净利润10%提取法定盈余公积1,568.10万元,加年初未分配利润34,614.66万元,扣除本年度实施上年度分配5,356.00万元后,2012年度实际可供股东分配的利润为43,371.59万元。2012年度以总股本26,780万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3.00元(含税),共计分配现金红利8,034.00万元;不转增,不送股,余额结转下年度分配。
公司近3年(含报告期)的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
1、2012年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
经天衡会计师事务所有限公司审计,母公司2012年度实现净利润15,681.03万元,按净利润10%提取法定盈余公积1,568.10万元,加年初未分配利润34,614.66万元,扣除本年度实施上年度分配5,356.00万元后,2012年度实际可供股东分配的利润为43,371.59万元。2012年度以总股本26,780万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3.00元(含税),共计分配现金红利8,034.00万元;不转增,不送股,余额结转下年度分配。
2、2011年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
经天衡会计师事务所有限公司审计,母公司2011年度实现净利润16,358.10万元,按净利润10%提取法定盈余公积1,635.81万元,加年初未分配利润22,570.37万元,扣除本年度实施上年度分配2,678.00万元后,2011年度实际可供股东分配的利润为34,614.66万元。2011年度以总股本26,780万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.00元(含税),共计分配现金红利5,356.00万元;不转增,不送股,余额结转下年度分配。
3、2010年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
经天衡会计师事务所有限公司审计,母公司2010年度实现净利润13,888.30万元。按净利润10%提取法定盈余公积1,388.83万元,加年初未分配利润10,070.90万元,2010年度实际可供股东分配利润为22,570.37万元。2010年度以总股本26,780万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),共计分配现金红利2,678万元;不转增,不送股,余额结转下年度分配。
公司近三年现金分红情况表
单位:元
分红年度
现金分红金额(含税)
分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)
2012年
80,340,000.00
178,881,114.22
44.91%
2011年
53,560,000.00
159,323,319.63
33.62%
2010年
26,780,000.00
143,412,765.57
18.67%
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
十、社会责任情况
报告期内,公司恪守“以信立业”的经营原则,在创造利润、对股东负责的同时,积极履行公司的社会责任。公司自设立以来,始终专注于中国通信产业的发展,在产品升级换代、质量提升等方面不断开展技术创新,形成了领先的技术优势。公司始终坚持以科学发展观为指导,以构建和谐社会,推进经济社会可持续发展为己任,在追求经济效益和股东利益最大化的同时,积极承担社会责任,维护股东、员工的合法权益,诚信对待客户、供应商和债权人等利益相关者,积极参与环境保护,支持社会公益和慈善事业,以促进公司与人、社会、自然的和谐发展。
(一)投资者权益保护
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规,不断完善公司治理,建立了以《公司章程》为基础的内部治理结构,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系,切实保障股东尤其是中小股东的合法权益。公司严格遵守公平信息披露原则,经常通过电话交流、业绩说明会、互动易等多种方式,与投资者保持良好沟通。公司重视在不断发展中为投资者持续创造稳定增长的利润,并根据公司的发展战略合理分红,回报广大股东和投资人。
(二)员工权益保护
公司以人为本,以法律制度为基础,以人文关怀为出发点,切实维护员工权益,为每一个员工创造广阔的发展舞台,促进企业与员工的共同成长。
1、公司严格遵守《劳动法》的规定,与所有员工签订规范的《劳动合同》,按时、足额为职工缴纳基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险等五大社会保险和住房公积金。公司执行绩效考核制度,2012年公司进一步完善了公司薪资及绩效考核体系,对于考核合格者,按绩效管理目标给予奖励,为员工创造公平、公正的工作氛围,让其充分认识自身在工作中的不足之处,为其职业技能提升提供帮助。
2、公司始终把员工的安全健康放在第一位,公司有健全的劳动保护制度,制定了相应的应急预案,注重公司安全生产管理条例的实施情况。通过落实安全生产责任,健全完善制度,强化专项检查考核,加大安全生产隐患排查,改进生产工艺等措施,不断提高公司的安全生产管理水平,为员工创造安全的工作环境和生活环境。公司建立了GB/T28001-2011职业健康安全管理体系,加强生产现场安全设施防护,定期为员工配备手套、工作靴、安全帽、工作服、耳塞等劳保用品。公司对新进员工在入职培训中设有专门的安全培训课程,让安全生产理念普及到各个部门各个员工。
3、公司按照岗位要求,定期组织对员工的培训。通过培训学习公司企业文化,以及对相应专业课程的学习,进一步加强公司员工的团队协作能力,以及员工个人专业水平,实现公司与员工的共同发展。2012年,公司内部组织了一系列形式多样、内容丰富的培训,不断提高公司员工的整体素质。
4、配合公司工会、党、团组织不定期组织野外拓展、旅游踏青等活动,从而丰富员工的业余生活。同时公司在日常经营活动中充分听取员工意见,使公司管理更人性化、民主化。作为通鼎这个大家庭的一员,当员工陷入困难之时,公司及时向他们伸出援手,通过慰问金或发动募捐等方式为他们解决燃眉之急。
(三)客户、供应商、债权人权益保护
本着“诚信、共赢”的原则,公司十分重视与客户、债权人、供应商的关系,在经营过程中不断加强与各方的沟通和合作,保障客户、债权人、供应商的利益。
1、公司结合客户要求及公司实际,严把产品质量关,确保每件产品都符合质量要求。公司拥有雄厚的技术队伍,从而为公司的技术创新、产品工艺改进等提供强有力的技术后盾。
2、公司重视对债权人合法权益的保护。在公司发展过程中,银行等金融机构给予了公司较大的融资支持。公司通过建立健全资金使用制度,加强资金预算管理和财务风险控制,构建稳健的财务结构,充分遵守信贷合作商业规则,按合同约定使用银行贷款,按期归还本息,诚实守信、合法合规,充分保障了债权人的合法权益,未发生任何损害债权人利益的情形,与各家商业银行形成了相互信任、相互支持的良好合作关系。
3、公司对供应商坚持互惠互利、共同发展的原则。供应商是公司的重要的商业合作伙伴,公司通过不断完善采购流程与机制,为供应商创造良好的竞争环境
(四)环境保护与可持续发展
2012年,在大力推行无纸化办公的同时,公司加强了对环境保护意识的宣传工作,提高全体员工的环保意识。在生产过程中公司通过改进生产工艺、材料选择等措施来减少生产过程中产生的废品,同时也通过对挤出机加热设备进行改造等措施来降低能耗,从而降低对环境的不利影响。
2012年,公司在股东和投资者权益保护,职工权益保护,客户、供应商权益保护,环境保护、节能减排以及社会公益事业等诸多方面做了大量工作,履行了应承担的社会责任。2013年,在创造利润、实现股东利益最大化的同时,公司将继续强化对股东、员工、客户、供应商等相关方的权益保护,努力开发更节能环保的生产工艺,为环境保护,为社会的和谐发展贡献一份力量。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间
接待地点
接待方式
接待对象类型
接待对象
谈论的主要内容及提供的资料
2012年03月30日
公司注册地
实地调研
机构
兴业证券股份有限公司、国海富兰克林基金行业研究员3人。
公司所处的行业现状及公司经营情况。
2012年04月11日
公司注册地
实地调研
机构
光大证券股份有限公司行业研究员2人。
公司所处的行业现状及公司经营情况。
2012年05月11日
公司注册地
实地调研
机构
国泰君安证券股份有限公司行业研究员3人。
公司所处的行业现状及公司经营情况。
2012年05月31日
公司注册地
实地调研
机构
华创证券有限责任公司行业研究员2人。
公司所处的行业现状及公司经营情况。
2012年09月04日
公司注册地
实地调研
机构
华创证券有限责任公司、中国人寿资产管理有限公司、泰信基金管理有限公司的行业研究员,共4人。
公司所处的行业状况及公司的经营情况。
2012年11月07日
公司注册地
实地调研
机构
国海证券股份有限公司行业研究员3人。
公司所处的行业状况及公司的经营情况。

第五节 重要事项
一、公司股权激励的实施情况及其影响
报告期内公司未实施股权激励。
二、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
无。
2、资产收购、出售发生的关联交易
无。
3、共同对外投资的重大关联交易
无。
4、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
5、其他重大关联交易
无。
三、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
托管情况说明
无。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
(2)承包情况
承包情况说明
无。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
(3)租赁情况
租赁情况说明
公司全资子公司江苏通鼎光电科技有限公司租赁控股股东通鼎集团有限公司的厂房土地用于生产经营,年租金为110万元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
2、担保情况
单位:万元
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度
实际发生日期(协议签署日)
实际担保金额
担保类型
担保期
是否履行完毕
是否为关联方担保(是或否)
 
 
 
 
 
 
 
 
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)
0
报告期内对外担保实际发生额合计(A2)
0
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)
0
报告期末实际对外担保余额合计(A4)
0
公司对子公司的担保情况
担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度
实际发生日期(协议签署日)
实际担保金额
担保类型
担保期
是否履行完毕
是否为关联方担保(是或否)
江苏通鼎光电科技有限公司
2012年10月24日
4,000
2012年10月24日
4,000
一般保证
一年
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)
4,000
报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)
4,000
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)
4,000
报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)
4,000
公司担保总额(即前两大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1)
4,000
报告期内担保实际发生额合计(A2+B2)
4,000
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3)
4,000
报告期末实际担保余额合计(A4+B4)
4,000
实际担保总额(即A4+B4)占公司净资产的比例
2.39%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)
0
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
0
上述三项担保金额合计(C+D+E)
0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
违反规定程序对外提供担保的说明
采用复合方式担保的具体情况说明
无。
(1)违规对外担保情况
单位:万元
违规对外担保类型
期初数
报告期增加金额
报告期减少金额
期末数
 
 
 
 
合计
0
0
0
0
期末合计值占期末净资产的比例(%)
0%
违规对外担保情况及解决措施情况说明
3、其他重大合同
无。
四、承诺事项履行情况
1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项
承诺方
承诺内容
承诺时间
承诺期限
履行情况
股改承诺
 
 
 
 
 
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
 
 
 
 
 
资产重组时所作承诺
 
 
 
 
 
首次公开发行或再融资时所作承诺
通鼎集团有限公司、沈小平、北京北邮资产经营有限公司、陆建明、沈丰、沈良
自通鼎光电股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本公司/本人已直接或间接持有的通鼎光电股份,也不由通鼎光电回购该部分股份。
2010年10月21日
三年
均严格履行承诺
其他对公司中小股东所作承诺
 
 
 
 
 
承诺是否及时履行
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺
承诺的解决期限
长期
解决方式
公司控股股东通鼎集团有限公司和实际控制人沈小平承诺:直接或间接控制的除通鼎光电及其控股子公司以外的其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与通鼎光电及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动。
承诺的履行情况
严格履行承诺。
2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
无。
五、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称
天衡会计师事务所有限公司
境内会计师事务所报酬(万元)
80
境内会计师事务所审计服务的连续年限
6
境内会计师事务所注册会计师姓名
常桂华、方进
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)
0
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
六、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
无。
七、处罚及整改情况
无。
整改情况说明
无。
董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况
□ 适用 √ 不适用
八、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
无。
九、其他重大事项的说明
无。
十、公司子公司重要事项
无。
十一、公司发行公司债券的情况
无。

第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
 
本次变动前
本次变动增减(+,-)
本次变动后
数量
比例(%)
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例(%)
一、有限售条件股份
171,617,500
64.08%
0
0
0
2,114,882
2,114,882
173,732,382
64.87%
1、国家持股
0
0%
0
0
0
0
0
0
0%
2、国有法人持股
10,040,000
3.75%
0
0
0
0
0
10,040,000
3.75%
3、其他内资持股
160,970,000
60.11%
0
0
0
0
0
160,970,000
60.11%
其中:境内法人持股
139,893,900
52.24%
0
0
0
0
0
139,893,900
52.24%
  境内自然人持股
21,076,100
7.87%
0
0
0
0
0
21,076,100
7.87%
4、外资持股
0
0%
0
0
0
0
0
0
0%
其中:境外法人持股
0
0%
0
0
0
0
0
0
0%
  境外自然人持股
0
 
0
0
0
0
0
0
0%
5、高管股份
607,500
0.23%
0
0
0
2,114,882
2,114,882
2,722,382
1.02%
二、无限售条件股份
96,182,500
35.92%
0
0
0
-2,114,882
-2,114,882
94,067,618
35.13%
1、人民币普通股
96,182,500
35.92%
0
0
0
-2,114,882
-2,114,882
94,067,618
35.13%
2、境内上市的外资股
0
0%
0
0
0
0
0
0
0%
3、境外上市的外资股
0
0%
0
0
0
0
0
0
0%
4、其他
0
0%
0
0
0
0
0
0
0%
三、股份总数
267,800,000
100%
0
0
0
0
0
267,800,000
100%
股份变动的原因
2012年1月18日至2012年2月3日期间,公司实际控制人沈小平先生通过深圳证券交易所交易系统合计增持公司2,819,841股股份,占公司股份总数1.05%。按高管75%锁定,共计锁定2114882股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
无。
二、证券发行与上市情况
1、报告期末近三年历次证券发行情况
股票及其衍生证券名称
发行日期
发行价格(或利率)
发行数量
上市日期
获准上市交易数量
交易终止日期
股票类
首次公开发行股票
2010年10月11日
14.5元/股
67,000,000
2010年10月21日
53,600,000
 
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
权证类
前三年历次证券发行情况的说明
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1287号文核准,公司于2010年10月11日首次公开发行人民币普通股6,700万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,其中网下配售1,340万股,网上定价发行5,360万股,发行价格为14.5元/股。
    经深圳证券交易所《关于江苏通鼎光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上[2010] 337 号文)批准,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市,股票简称“通鼎光电”,股票代码“002491”;其中本次公开发行的股份中网上定价发行的5,360万股自2010年10月21日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易,其余向询价对象配售的1,340万股限售三个月于2011年1月21日上市交易。
 
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
无。
3、现存的内部职工股情况
无。
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位:股
报告期股东总数
24,136
年度报告披露日前第5个交易日末股东总数
21,951
持股5%以上的股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例(%)
报告期末持股数量
报告期内增减变动情况
持有有限售条件的股份数量
持有无限售条件的股份数量
质押或冻结情况
股份状态
数量
通鼎集团有限公司
境内非国有法人
52.24%
139,893,900
139,893,900
0
质押
58,000,000
沈小平
境内自然人
6.68%
17,895,941
增持2,819,841股
17,190,982
704,959
 
0
吴江市中威纺织品有限公司
境内非国有法人
3.73%
10,000,000
0
10,000,000
 
0
北京北邮资产经营有限公司
国有法人
2.56%
6,842,852
6,842,852
0
 
0
全国社会保障基金理事会转持三户
国有法人
1.19%
3,197,148
3,197,148
0
 
0
沈良
境内自然人
0.75%
2,000,000
2,000,000
0
 
0
陆建明
境内自然人
0.75%
2,000,000
2,000,000
0
 
0
沈丰
境内自然人
0.75%
2,000,000
2,000,000
0
 
0
许婷婷
境内自然人
0.75%
2,000,000
增加2,000,000股
0
2,000,000
 
0
南京大学教育发展基金会
境内非国有法人
0.75%
2,000,000
0
2,000,000
 
0
上述股东关联关系或一致行动的说明
1、通鼎集团有限公司与沈小平沈小平持有通鼎集团有限公司(以下简称“通鼎集团”)93.44%的股权,是通鼎集团有限公司的实际控制人。2、沈良、陆建明、沈丰与沈小平沈良为沈小平的侄子;陆建明为沈小平配偶的姐夫;沈丰为沈小平的外甥女。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
年末持有无限售条件股份数量(注4)
股份种类
股份种类
数量
吴江市中威纺织品有限公司
10,000,000
人民币普通股
10,000,000
许婷婷
2,000,000
人民币普通股
2,000,000
南京大学教育发展基金会
2,000,000
人民币普通股
2,000,000
潘银珍
1,508,000
人民币普通股
1,508,000
阮荣林
1,377,100
人民币普通股
1,377,100
沈小平
704,959
人民币普通股
704,959
五矿集团财务有限责任公司
563,590
人民币普通股
563,590
赵鹏
500,000
人民币普通股
500,000
董自阳
424,800
人民币普通股
424,800
许荣翰
398,500
人民币普通股
398,500
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明(如有)
2、公司控股股东情况
法人
控股股东名称
法定代表人/单位负责人
成立日期
组织机构代码
注册资本
主要经营业务
通鼎集团有限公司
沈小平
2001年10月19日
732286307
21968万元
对实业投资
经营成果、财务状况、现金流和未来发展战略等
无。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
持有邦讯技术股份有限公司(股票简称:邦讯技术,股票代码:300312)120万股股份,占其总股本的1.12%。
报告期控股股东变更
□ 适用 √ 不适用
3、公司实际控制人情况
自然人
实际控制人姓名
国籍
是否取得其他国家或地区居留权
沈小平
中国
最近5年内的职业及职务
2000年起至今任江苏通鼎光电股份有限公司董事长。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
沈小平除实际控制江苏通鼎光电股份有限公司外,过去10年未控制过其他境内外上市公司。
报告期实际控制人变更
□ 适用 √ 不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
无。
四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
股东名称/一致行动人姓名
计划增持股份数量
计划增持股份比例
实际增持股份数量
实际增持股份比例
股份增持计划初次披露日期
股份增持计划实施结束披露日期
沈小平
2,819,841
1.05%
2,819,841
1.05%
2012年02月02日
2013年02月21日
其他情况说明
公司实际控制人沈小平先生计划在2012年1月18日首次增持后的12个月内根据中国证监会和深圳交易所的有关规定以及市场情况累计增持不超过公司总股份2%的股份(含2012年1月18日首次增持的股份),不低于公司总股份1%的股份(含2012年1月18日首次增持的股份),实际增持比例为1.05%。

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名
职务
任职状态
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
期初持股数(股)
本期增持股份数量(股)
本期减持股份数量(股)
期末持股数(股)
沈小平
董事长
现任
50
2011年05月25日
2014年05月24日
15,076,100
2,819,841
0
17,895,941
钱慧芳
董事
现任
40
2011年05月25日
2014年05月24日
0
0
0
0
张月芳
董事、副总经理
现任
44
2011年05月25日
2014年05月24日
200,000
0
0
200,000
石东星
董事
现任
37
2011年05月25日
2014年05月24日
200,000
0
0
200,000
沈丰
董事
现任
32
2011年05月25日
2014年05月24日
2,000,000
0
0
2,000,000
耿建
董事
离任
43
2011年05月25日
2012年02月27日
0
0
0
0
贺忠良
董事、副总经理、董事会秘书
现任
29
2012年04月22日
2014年05月24日
150,000
0
0
150,000
谈振辉
独立董事
现任
69
2011年05月25日
2014年05月24日
0
0
0
0
周友梅
独立董事
现任
53
2011年05月25日
2014年05月24日
0
0
0
0
华纪平
独立董事
现任
74
2011年05月25日
2014年05月24日
0
0
0
0
沈彩玲
监事
现任
50
2011年05月25日
2014年05月24日
80,000
0
0
80,000
陈斌
监事
现任
42
2011年05月25日
2014年05月24日
100,000
0
0
100,000
沈国良
监事
现任
36
2011年05月25日
2014年05月24日
0
0
0
0
姜正权
总经理
离任
53
2011年05月25日
2012年02月18日
0
0
0
0
李龙勤
总经理
现任
50
2012年02月20日
2014年05月24日
0
0
0
0
蒋小强
副总经理
现任
40
2012年04月20日
2014年05月24日
0
0
0
0
刘延辉
副总经理
现任
41
2012年06月01日
2014年05月24日
0
0
0
0
李俊
副总经理
现任
44
2012年06月01日
2014年05月24日
0
0
0
0
钱文忠
财务总监
现任
42
2011年05月25日
2014年05月24日
80,000
0
0
80,000
合计
--
--
--
--
--
--
17,886,100
2,819,841
0
20,705,941
二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
(一)董事
沈小平先生,本公司董事长,1963年9月出生,大专学历,高级经济师,中国人民大学董事会副董事长、中国通信企业协会通信电缆光缆专业委员会第二届常务委员,江苏省第十一届、第十二届人大代表,江苏省慈善总会荣誉会长。沈小平先生1981年至1984年在浙江舟山某部服役;1984年至1987年在吴江市委党校工作;1987年至1991年自主创业;1992年至1998年先后在原吴江华东通信电缆厂和湖州南方通信电缆厂从事销售工作;2000年起至今任江苏通鼎光电股份有限公司董事长。除在本公司任职外,沈小平先生目前还担任通鼎集团有限公司执行董事、江苏通鼎光电科技有限公司执行董事、苏州市盛信光纤传感科技有限公司董事长、上海伟业创兴机电设备有限公司董事长、苏州通鼎担保投资有限公司执行董事、江苏通鼎通信设备有限公司董事长、吴江市鲈乡小额贷款股份有限公司董事、吴江市东方国发创业投资有限公司董事。
2005年至2010年,沈小平先生连续六年被评为“吴江市优秀企业家”,“苏州市优秀企业家”;2006年12月,沈小平先生被中国民营科技促进会、科技日报社评为“全国优秀民营科技企业家”;2009年2月,沈小平先生被中国民营科技促进会评为“中国民营科技发展杰出贡献优秀企业家”;2009年4月,沈小平先生被评为“苏州市劳动模范”;2009年8月,沈小平先生被中国民营企业家协会评为“建国60周年创新人物”荣誉称号、被中华人民共和国民政部评为“全国优秀复员退伍军人”;2010年4月,沈小平先生获得江苏省总工会颁发的“五一劳动奖章”;2011年4月被评为“江苏省劳动模范”;2011年9月,被评为“中国通信工业领袖人物”;2012年11月,被评为“2012年度中国十大科技创新人物”。2013年2月,被授予“苏州市科技创新创业市长奖”。
沈小平先生积极参加社会公益事业,2008年3月,被中共江苏省委宣传部、江苏省民政厅和江苏省慈善总会评为“江苏省首届慈善之星”;2008年6月,荣获“2007年度苏商社会责任大奖”;2011年10月,被江苏省人民政府授予“最具爱心慈善行为楷模”;2010年4月、2011年7月和2012年4月三次蝉联“中华慈善奖”,获“最具爱心捐赠个人”称号。
钱慧芳女士,本公司董事,1973年4月出生,中专学历,曾任吴江市盛信电缆有限责任公司副总经理,2008年5月至今任本公司董事。除在本公司任职外,钱慧芳女士目前还担任通鼎集团有限公司总经理、苏州市盛信光纤传感科技有限公司董事、上海伟业创兴机电设备有限公司董事、苏州通鼎房地产开发有限公司执行董事、江苏通鼎通信设备有限公司董事、上海通际投资有限公司执行董事、武汉长光科技有限公司监事。
张月芳女士,本公司董事、副总经理,1969年10月出生,大专学历,工程师,1991年7月至1998年3月历任吴江市特种电缆厂二分厂及双塔集团公司三分厂副厂长;1998年3月至2002年12月任江苏七宝光电集团有限公司副总经理;2003年2月至2008年4月任吴江市盛信电缆有限责任公司副总经理;2008年5月至今任本公司董事、副总经理。
石东星先生,本公司董事,1976年11月出生,大专学历,助理工程师,1999年7月至2007年3月任苏州港龙光缆有限公司生产部经理;2007年4月至2008年4月任吴江市盛信电缆有限责任公司光缆部副经理;2008年5月至2011年5月24日任本公司董事、副总经理;2011年5月25日至今任本公司董事。
沈丰女士,本公司董事,1981年11月出生,高中学历,1999年5月至2008年4月在吴江市盛信电缆有限责任公司财务部从事会计工作,2008年5月至今任本公司董事、财务部副经理。
贺忠良先生,本公司董事、副总经理、董事会秘书,1984年12月出生,大学本科学历,2007年9月至2008年4月在吴江市盛信电缆有限责任公司驻北京办事处工作;2008年5月至2011年5月24日任本公司董事会秘书;2011年5月25日至今任本公司副总经理、董事会秘书。2012年4月22日至今任本公司董事、副总经理、董事会秘书。
谈振辉先生,本公司独立董事,1944年2月出生,教授,博士,享受国务院政府特殊津贴,1967年9月至1978年10月,历任沈阳铁路局大安北电务段通信工,助理工程师和工程师;1982年3月至1984年3月,任北京交通大学讲师;1987年8月至1990年1月,任北京交通大学副教授;1993年3月至1995年8月,任北京交通大学通信与控制工程系副主任、主任;1995年9月至1998年12月,任北京交通大学副校长;1998年12月至2008年3月,任北京交通大学校长。谈振辉先生为国家“863高科技计划”通信主题第一、二、三届专家组成员;国家自然科学基金委员会第三届监督委员会常务委员;中国通信学会副理事长;中国铁道学会和中国通信学会会士。2008年5月至今任本公司独立董事。
周友梅先生,本公司独立董事,1960年10月出生,教授,硕士生导师,硕士学历。1984年7月至2008年5月,历任安徽财经大学讲师、副教授、教授,硕士生导师;现任南京财经大学会计学院院长、会计学教授。周友梅先生为江苏省政协委员;民建中央经济委员会委员;中国对外经贸会计学会副会长;全国资产评估教育研究会会长;江苏省资产评估协会副会长。2008年5月至今任本公司独立董事。
华纪平先生,本公司独立董事,1939年1月出生,大学本科学历,教授级高级工程师,享受国务院政府特殊津贴,1962年8月至1984年10月,在电子部第23所从事特种线缆研制、光纤光缆研制与新材料应用研制工作;1984年10月至1999年5月,历任原电子工业部第23研究所计划经营处处长、副所长、常务副所长、所长,顾问组组长,2000年5月至2008年8月,担任中国电子元件行业协会光电线缆分会理事长;2008年8月至今,担任中国电子元件行业协会光电线缆分会名誉理事长;2002年10月,担任光电线缆分会专家组组长;2003年10月,担任中国电器工业协会电线电缆分会专家委员会副主任;曾获原电子工业部有突出贡献专家称号。2008年5月至今任本公司独立董事。
(二)监事
沈彩玲女士,本公司监事会主席,1963年2月出生,高中学历,助理会计师,1984年5月至1993年8月任吴江市八都镇多种经营服务公司财务部会计;1993年9月至1999年4月任吴江市八都镇外贸公司财务部会计;1999年5月至2001年9月任吴江市盛信电缆厂会计;2001年10月至今,历任通鼎集团财务部经理、财务总监。2008年5月至今任本公司监事会主席。
陈斌先生,本公司监事,1971年6月出生,大专学历,经济师,1992年9月至2002年4月,在吴江市震泽粮管所任职;2002年5月至今,历任吴江市盛信电缆有限责任公司销售部销售经理、销售部副经理、营销事业部副总监。2008年5月至今任本公司监事。
沈国良先生,本公司职工监事,1977年2月出生,高中学历,2000年5月至今,历任吴江市盛信电缆有限责任公司质检部质检员、物流部副经理、销售部副经理。2008年5月至今任本公司职工监事。
(三)其他高级管理人员
李龙勤先生,本公司总经理。1963年10月出生,博士,高级工程师。1990年12月至2012年2月9日,历任长飞光纤光缆有限公司光缆部工艺工程师、光缆部技术经理、光缆部经理、副总经理。2012年2月20日至今任本公司总经理。
蒋小强先生,本公司副总经理。1973年2月出生,博士,高级工程师。1998年1月至2012年2月,历任长飞光纤光缆有限公司工艺工程师、主任工程师、经理助理、光纤部经理、光纤事业部副总经理、总经理助理。2012年4月20日至今任本公司副总经理。
刘延辉先生,本公司副总经理。1972年11月出生,大学本科学历,工程师。2002年8月至2009年4月,历任湖北凯乐科技股份有限公司光缆部总经理、股份公司副总经理;2009年10月至2010年10月,任江苏通鼎光电股份有限公司光缆事业部总经理;2010年10月至今,任江苏通鼎光电股份有限公司运营总监。2012年6月1日至今任本公司副总经理。
李俊先生,本公司副总经理。1969年3月出生,硕士学历,高级工程师,经济师。2006年7月至2009年4月,任长飞光纤光缆(上海)有限公司财务总监;2009年4月至2010年12月,任武汉长光科技有限公司总经理;2011年1月至2011年4月,任长飞光纤光缆有限公司运营支持中心副总经理兼人力资源行政部经理;2011年5月至2012年5月18日,任长飞光纤光缆有限公司运营支持中心总经理兼人力资源行政部经理。2012年6月1日至今任本公司副总经理。
钱文忠先生,本公司财务总监,1971年6月出生,大学本科学历,会计师,注册会计师,2001年3月至2006年5月,任吴江鑫隆发纺织有限公司财务部负责人;2006年6月至2007年11月,任德尔集团苏州博世国际地产有限公司财务部负责人;2007年11月至2008年5月任吴江市盛信电缆有限责任公司财务经理。2008年5月至今任本公司财务总监。
 
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
在股东单位是否领取报酬津贴
沈小平
通鼎集团有限公司
执行董事
2011年01月01日
2013年12月31日
钱慧芳
通鼎集团有限公司
总经理
2011年01月01日
2013年12月31日
沈彩玲
通鼎集团有限公司
财务总监
2011年01月01日
2013年12月31日
在股东单位任职情况的说明
除上表所列情况,其余董事、监事、高级管理人员均未在股东单位任职。
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
在其他单位是否领取报酬津贴
沈小平
江苏通鼎光电科技有限公司
执行董事
2011年01月01日
2013年12月31日
沈小平
江苏通鼎光棒技术有限公司
执行董事
2011年11月24日
2014年11月23日
沈小平
苏州市盛信光纤传感科技有限公司
董事长
2011年01月01日
2013年12月31日
沈小平
上海伟业创兴机电设备有限公司
董事长
2011年09月07日
2014年09月06日
沈小平
苏州通鼎担保投资有限公司
执行董事
2011年01月01日
2013年12月31日
沈小平
江苏通鼎通信设备有限公司
董事长
2010年12月10日
2013年12月09日
沈小平
吴江市鲈乡小额贷款股份有限公司
董事
2011年09月21日
2014年09月20日
沈小平
吴江市东方国发创业投资有限公司
董事
2011年10月16日
2014年10月15日
钱慧芳
苏州市盛信光纤传感科技有限公司
董事
2011年01月01日
2013年12月31日
钱慧芳
上海伟业创兴机电设备有限公司
董事
2011年09月07日
2014年09月06日
钱慧芳
苏州通鼎房地产开发有限公司
执行董事
2011年01月01日
2013年12月31日
钱慧芳
江苏通鼎通信设备有限公司
董事
2010年12月10日
2013年12月09日
钱慧芳
上海通际投资有限公司
执行董事
2011年06月23日
2014年06月22日
钱慧芳
武汉长光科技有限公司
监事
2012年03月16日
2015年03月15日
谈振辉
中兴通讯股份有限公司
独立董事
2010年06月03日
2013年06月02日
周友梅
南京新港高科技股份有限公司
独立董事
2009年11月08日
2012年11月07日
华纪平
傅氏科普威双金属股份有限公司
独立董事
2012年06月27日
2013年06月26日
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《董事会议事规则》、《章程》等执行,符合《公司法》的有关规定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:依据公司的经营状况和个人的经营业绩确定相关人员的报酬。独立董事津贴为6万元/年(税前)。
 
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
姓名
职务
性别
年龄
任职状态
从公司获得的应付报酬总额
从股东单位获得的报酬总额
报告期末实际获得报酬
沈小平
董事长
50
现任
153.55
0.00
153.55
钱慧芳
董事
40
现任
0.00
52.17
52.17
张月芳
董事、副总经理
44
现任
38.35
0.00
38.35
石东星
董事
37
现任
27.97
0.00
27.97
沈丰
董事
32
现任
15.31
0.00
15.31
耿建
董事
44
离任
0.00
0.00
0.00
贺忠良
董事、副总经理、董事会秘书
29
现任
15.37
0.00
15.37
谈振辉
独立董事
69
现任
6.00
0.00
6.00
周友梅
独立董事
63
现任
6.00
0.00
6.00
华纪平
独立董事
74
现任
6.00
0.00
6.00
沈彩玲
监事
50
现任
0.00
23.70
23.70
陈斌
监事
42
现任
14.41
0.00
14.41
沈国良
监事
36
现任
10.29
0.00
10.29
姜正权
总经理
53
离任
3.77
131.16
134.93
李龙勤
总经理
50
现任
119.86
0.00
119.86
蒋小强
副总经理
40
现任
98.73
0.00
98.73
刘延辉
副总经理
41
现任
56.96
0.00
56.96
李俊
副总经理
44
现任
10.48
0.00
10.48
钱文忠
财务总监
42
现任
27.46
0.00
27.46
合计
--
--
--
--
610.51
207.03
817.54
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况
姓名
担任的职务
类型
日期
原因
姜正权
总经理
离职
2012年02月18日
因个人原因辞去总经理职务。
耿建
董事
离职
2012年02月27日
因病去世。
五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)
报告期内,公司核心技术团队及关键技术人员较为稳定。近几年,随着公司规模的日益壮大,吸引了大批研发及技术人员前来为通鼎效力。
六、公司员工情况
(一)截至2012年12月31日,江苏通鼎光电股份有限公司母公司以及全资子公司江苏通鼎光电科技有限公司、江苏通鼎光棒技术有限公司员工总数为2699人。
 
专业构成
专业构成类别
人数
占员工总数比例
生产人员
2114
78.33%
销售人员
107
3.96%
技术人员
228
8.45%
财务人员
25
0.93%
行政人员
225
8.34%
教育程度
教育程度类别
人数
占员工总数比例
硕士及以上
24
0.89%
本科
358
13.26%
大专
494
18.30%
高中及以下
1823
67.54%
 
 
(二)员工薪酬政策
为提升企业竞争力及员工积极性,公司建立公正、竞争、激励的薪酬管理体系,员工工资主要由基本工资、加班费、绩效奖金、福利津贴、满勤奖、年终奖等构成。公司根据年度经营目标的制定和分解,建立经济责任制考核体系,制定各部门经济责任制指标,其中绩效工资根据经济指标、管理指标、内控等相关指标确定。年终奖根据公司全年经营效益及各部门指标完成情况确定。此外,公司每年年终对员工进行综合考评,根据考评结果对下一年度的员工薪酬进行调整。
(三)员工培训计划
为提高员工整体素质和工作效率,公司每年年末由人力资源部制定下一年的培训计划,具体包括培训的项目、内容、时间、地点、培训方式、考核方式、参加人员等。主要培训内容包括员工素质、岗位操作技能、安全生产、沟通管理、执行力提升、新进员工培训、质量意识培训、环境职业健康等各个方面,培训形式有内训、管理人员授课、外聘讲师授课、外部交流学习等,2012年组织412场培训,涉及13494人次。
(四)公司无需承担费用的离退休职工。
 

第八节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求,不断完善公司内部法人治理结构,建立健全内部控制制度,进一步规范公司行为,提高了公司的治理水平。
(一)关于股东与股东大会
股东大会是公司的最高权力机构,公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等的规定和要求,规范股东大会的召集、召开和议事程序,确保全体股东、特别是中小股东享有平等地位,确保全体股东充分行使自己的权利。
(二)关于控股股东与公司
公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》规范股东行为,通过股东大会行使股东权利,未发生超越股东大会及董事会而直接或间接干预公司经营与决策的行为。公司拥有独立的业务和经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东。公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
(三)关于董事与董事会
公司目前董事会成员9人,其中独立董事3人,公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求;董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会,其中薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会中独立董事占总人数的2/3,审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士;公司董事会建立了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》。董事会按照《董事会议事规则》召开会议,执行股东大会决议并依法行使职权;公司全体董事能够按照《董事会议事规则》、《中小企业板上市公司董事行为指引》等的要求认真履行勤勉尽责的义务,行使《公司章程》赋予的职权,按时出席董事会和股东大会,熟悉有关法律法规;公司的3位独立董事在工作中保持充分的独立性,积极参加董事会会议,认真审议各项议案,对有关的事项发表了独立意见,切实维护公司和中小股东的利益。
(四)关于监事与监事会
公司监事会由3 名监事组成,股东代表监事2 人、职工代表监事1 人,监事人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事会严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定召集召开监事会。各监事按时出席监事会,认真履行职责,能够本着对股东负责的精神,对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见,维护了公司及股东的合法权益。
(五)关于信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询,指定《证券时报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站;公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露管理办法》、《信息披露事务管理制度》的要求,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息。
(六)关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,诚信对待供应商和客户,认真培养每一位员工,加强各方的沟通和交流,在企业创造利润最大化的同时,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、稳健发展。
(七)关于公司与投资者
公司注重与投资者沟通交流,明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责人,组织实施投资者关系的日常管理工作,制定了《投资者关系管理制度》、《投资者调研接待工作管理办法》,通过深圳证券交易所互动平台和接待来访等方式加强与投资者的沟通和交流。报告期内,公司通过举办业绩说明会、通过深圳证券交易所互动平台回复投资者提问等方式,加强与投资者的沟通。
(八)关于绩效评价与激励约束机制
公司建立了较为全面的绩效考核评价办法,高级管理人员的聘任公开、透明且符合有关法律、法规和公司内部规章制度的规定。高级管理人员实行年薪制,年薪与年度经营指标完成情况挂钩,同时根据对高级管理人员履职行为、权限和职责的明确规定进行综合考评。
 (九)内部审计制度
公司设立了审计部,配置了5名专职审计人员,在董事会审计委员会的领导下对公司及子公司的经济运行质量、经济效益、内控制度执行、各项费用的使用以及资产情况进行审计和监督。
截至报告期末,上述机构和人员依法运作,未出现违法、违规现象,能够切实履行应尽的职责和义务,公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的要求。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□ 是 √ 否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
(一)公司治理专项活动情况
公司拥有较为健全的法人治理结构和相关管理制度,主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》等,使公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层等各方参与者的责任与权利、义务以制度形式加以明确,并得到切实执行。报告期内,公司继续深入推进公司治理活动,积极组织董事、监事和高级管理人员参加深圳证券交易所、中国证监会江苏监管局举办的各项培训,进一步提高了相关人员对规范性文件的理解和认识,以便更好地履行工作职责。
截至报告期末,公司治理实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所有关上市公司治理的规范性文件要求,不存在尚未解决的治理问题。
(二)内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
公司制定了《信息披露管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》和《年报重大责任追究制度》,定期公告发布前均依照上述制度进行内幕信息知情人的登记报送,保障了信息披露的合法、合规。公司与各位董事、监事、高级管理人员及其家属签订了《承诺书》,承诺不违规买卖公司的股票。同时每逢定期报告披露前,提示各位董事、监事、高级管理人员和相关内幕信息知情人定期报告预约的时间及注意事项。同时,在向外递送财务相关报告时,均对相关内幕信息知情人进行提示并要求其进行登记。
报告期内,公司未发生利用公司内幕信息买卖公司股票的行为,亦未发生董事、监事及高管本人在敏感期内及六个月内短线买卖公司股票的行为。报告期内,未发生被监管部门采取监管措施或行政处罚情况。
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期年度股东大会情况
会议届次
召开日期
会议议案名称
决议情况
披露日期
披露索引
2011年年度股东大会
2012年04月22日
1、审议《2011年度董事会工作报告》;
2、审议《2011年度监事会工作报告》;
3、审议《2011年度财务决算报告》;
4、审议《2012年度财务预算报告》;
5、审议《2011年度利润分配预案;
6、审议《2011年年度报告》及摘要;
7、审议《关于续聘天衡会计师事务所有限公司为公司2012年度审计机构的议案》;
8、审议《关于将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》;
9、审议《关于增补董事的议案》
审议通过
2012年04月24日
决议公告刊登于2012年4月22日的《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
2、本报告期临时股东大会情况
会议届次
召开日期
会议议案名称
决议情况
披露日期
披露索引
2012年第一次临时股东大会
2012年06月18日
审议《关于发行短期融资券的议案》
审议通过
2012年06月19日
决议公告刊登于2012年6月19日的《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
2012年第二次临时股东大会
2012年08月05日
审议《关于修改公司章程的议案》
审议通过
2012年08月07日
决议公告刊登于2012年8月7日的《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
三、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
独立董事姓名
本报告期应参加董事会次数
现场出席次数
以通讯方式参加次数
委托出席次数
缺席次数
是否连续两次未亲自参加会议
谈振辉
8
7
1
0
0
周友梅
8
7
1
0
0
华纪平
8
7
1
0
0
独立董事列席股东大会次数
3
连续两次未亲自出席董事会的说明
无。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内,公司独立董事度勤勉尽责,充分发挥专业知识,在董事会上发表意见,对公司信息披露情况等进行监督和核查,提出了众多有效的建议,对重大事项出具了独立、公正的独立董事意见,积极有效地履行了独立董事的职责,维护了公司和中小股东的合法权益。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。各专门委员会依据公司董事会所制定的各专门委员会实施细则的职权范围运作,就专业性事项进行研究,提出意见及建议,供董事会决策参考。根据《公司章程》,专门委员会成员全部由董事组成。
(一)战略委员会:报告期内,公司战略委员会勤勉尽责地履行职责,及时对公司战略规划、对外投资等事项进行了研究,并提出了合理建议。
(二)审计委员会:报告期内,审计委员会审阅了公司编制的2011年度财务会计报表;对天衡会计师事务所有限公司2011年度报告审计情况进行了讨论,就审计过程中发现的问题进行了沟通和交流;对公司2012年度审计工作计划进行了审核,听取了公司审计部的季度工作汇报;审查督促了公司内控制度的建设。
(三)提名委员会:报告期内,提名委员会对总经理候选人李龙勤先生、副总经理候选人蒋小强先生、刘延辉先生、李俊先生以及董事候选人贺忠良的任职资格进行了审查,均同意提名。
(四)薪酬与考核委员会:报告期内,薪酬与考核委员会根据相关规定对公司高级管理人员薪酬进行了审查并提出了建议。
 
五、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与公司控股股东完全分开、独立运作;公司具备面向市场的自主经营能力。
(一)业务方面:公司独立于控股股东,不存在控股股东直接或间接干预公司经营运作的情形。公司业务结构完整,拥有独立、完整的产、供、销系统,具有独立面向市场的能力。公司按照生产经营计划自主组织生产经营,独立开展业务,独立承担责任与风险。
(二)人员方面:公司拥有独立、完整的人事管理体系。公司董事、监事均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定选举产生,公司高级管理人员都是公司董事会依照职权聘任的,公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均专职于公司工作,并领取报酬,没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的任何职务及领取薪酬。
(三)资产方面:公司与股东之间的资产产权界定清晰,生产经营场所独立,拥有独立完整的资产结构,拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施,拥有独立的采购和销售系统,拥有独立的商标、土地使用权、非专利技术等无形资产,不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。
(四)机构方面:公司设有健全的组织机构体系,建立了股东大会、董事会、监事会等完整、独立的法人治理结构,设立了适应公司发展需要的组织机构,并制定了相应内部管理和控制制度,各组织机构依法独立运行,分工明确,各司其职,相互配合。不存在与股东混合经营的情形,也不存在与股东职能部门之间的从属关系。
(五)财务方面:公司有独立的财务会计部门,财务负责人由公司董事会任命,财务人员独立并由公司自行聘用,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策。公司独立开设银行账户,独立纳税。不存在控股股东干预本公司资金使用的情况。
七、同业竞争情况
无。
八、高级管理人员的考评及激励情况
为使公司中、高层管理人员更好地履行职责,维护公司及股东的利益,公司不断完善对中、高级管理人员的绩效考评及激励机制,使其适应公司不断发展的需要。中、高级管理人员的绩效考核直接与公司经营管理目标挂钩。公司建立了《考核管理制度》,根据公司设定的目标和实际任务完成情况进行考核。

第九节 内部控制
一、内部控制建设情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求,积极开展内部控制建设工作,根据外部环境变化及内部管理要求,建立了科学的决策机制、有效的监督机制和涵盖经营管理相关环节的内部控制体系,提高了公司经营管理水平和风险防范能力。报告期内,公司坚持以防范各种风险为目标,建立从严管理的长效机制,保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率。公司股东大会、董事会和监事会以及经理层的组织管理体系稳定,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、执行及监督体系。公司现有内部控制制度涵盖了财务会计、安全生产、业务管理、产品销售、资产管理、人事管理、关联交易、投资决策等生产经营的各个环节,具有较好的完整性,并在生产经营活动中得到了一贯的、严格的执行,能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。本公司在内部控制建立过程中,充分考虑了本行业的特点和公司多年的管理经验,公司将根据发展的实际需要,对内部控制制度不断加以改进和完善,使之始终适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。
二、董事会关于内部控制责任的声明
公司董事会认为:截至2012年12月31日,公司已根据有关法律法规和监管部门的要求建立了较为完善的内部控制制度且得到有效执行,能够适应公司管理的要求和公司发展的需要,能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证,能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证,公司的内部控制是有效的。
三、建立财务报告内部控制的依据
公司以《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、监管部门的相关规范性文件以及公司《财务管理手册》为依据,建立了财务报告内部控制,本年度的财务报告内部控制不存在重大缺陷。
四、内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
报告期内未发现内部控制重大缺陷。
内部控制自我评价报告全文披露日期
2013年04月02日
内部控制自我评价报告全文披露索引
巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《江苏通鼎光电股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告》
五、内部控制审计报告
□ 适用 √ 不适用
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
2011年3月28日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《年报重大责任追究制度》,该制度明确界定了年报信息披露重大差错,以及年报信息披露的组织与分工以及追究责任的形式。为进一步完善信息披露管理制度,加大对年报信息披露责任人的问责力度,提高年报信息披露的质量发挥了重要作用。报告期内执行情况良好,不存在发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。

第十节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型
标准无保留审计意见
审计报告签署日期
2013年04月01日
审计机构名称
天衡会计师事务所有限公司
审计报告文号
天衡审字(2013)00436号
审计报告正文
 
     
 
天衡审字(2013)00436号
江苏通鼎光电股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的江苏通鼎光电股份有限公司(以下简称通鼎股份公司)财务报表,包括2012年12月31日的合并资产负债表和资产负债表,2012年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表附注。
 
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是通鼎股份公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
 
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
 
三、审计意见
我们认为,通鼎股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了通鼎股份公司2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和现金流量。
 
天衡会计师事务所有限公司
 
中国注册会计师:常桂华
 
 
 
 中国·南京
 
 
 
 
 
 2013年4月 1日
 
中国注册会计师:方进
 
二、财务报表
财务附注中报表的单位为:人民币元
1、合并资产负债表
编制单位:江苏通鼎光电股份有限公司
单位:元
项目
期末余额
期初余额
流动资产:
 
 
  货币资金
442,563,518.45
735,012,870.27
  结算备付金
 
 
  拆出资金
 
 
  交易性金融资产
887,250.00
 
  应收票据
94,334,620.73
34,896,274.36
  应收账款
622,008,871.36
352,622,762.27
  预付款项
249,745,586.32
74,240,757.49
  应收保费
 
 
  应收分保账款
 
 
  应收分保合同准备金
 
 
  应收利息
 
 
  应收股利
 
 
  其他应收款
26,255,114.75
13,877,427.15
  买入返售金融资产
 
 
  存货
953,015,941.31
583,452,142.03
  一年内到期的非流动资产
 
 
  其他流动资产
18,371,047.22
 
流动资产合计
2,407,181,950.14
1,794,102,233.57
非流动资产:
 
 
  发放委托贷款及垫款
 
 
  可供出售金融资产
 
 
  持有至到期投资
 
 
  长期应收款
 
 
  长期股权投资
1,000,000.00
1,000,000.00
  投资性房地产
 
 
  固定资产
650,322,824.19
519,978,631.25
  在建工程
106,851,395.61
49,715,317.60
  工程物资
2,165,420.33
 
  固定资产清理
 
 
  生产性生物资产
 
 
  油气资产
 
 
  无形资产
103,086,469.49
76,805,594.62
  开发支出
 
 
  商誉
 
4,374,021.68
  长期待摊费用
 
 
  递延所得税资产
10,205,516.42
5,579,857.97
  其他非流动资产
 
 
非流动资产合计
873,631,626.04
657,453,423.12
资产总计
3,280,813,576.18
2,451,555,656.69
流动负债:
 
 
  短期借款
782,057,648.31
401,000,000.00
  向中央银行借款
 
 
  吸收存款及同业存放
 
 
  拆入资金
 
 
  交易性金融负债
 
3,034,500.00
  应付票据
146,758,418.07
201,848,202.90
  应付账款
301,586,237.56
206,837,581.05
  预收款项
28,128,134.11
17,811,723.35
  卖出回购金融资产款
 
 
  应付手续费及佣金
 
 
  应付职工薪酬
33,352,387.87
24,334,828.66
  应交税费
13,542,219.20
3,230,650.49
  应付利息
3,565,322.02
728,711.82
  应付股利
 
 
  其他应付款
29,478,550.92
18,013,125.97
  应付分保账款
 
 
  保险合同准备金
 
 
  代理买卖证券款
 
 
  代理承销证券款
 
 
  一年内到期的非流动负债
30,000,000.00
 
  其他流动负债
 
 
流动负债合计
1,368,468,918.06
876,839,324.24
非流动负债:
 
 
  长期借款
200,000,000.00
 
  应付债券
 
 
  长期应付款
 
 
  专项应付款
 
 
  预计负债
 
 
  递延所得税负债
588,262.50
 
  其他非流动负债
25,323,954.48
10,548,500.00
非流动负债合计
225,912,216.98
10,548,500.00
负债合计
1,594,381,135.04
887,387,824.24
所有者权益(或股东权益):
 
 
  实收资本(或股本)
267,800,000.00
267,800,000.00
  资本公积
893,855,206.35
893,855,206.35
  减:库存股
 
 
  专项储备
 
 
  盈余公积
57,117,320.25
41,436,292.29
  一般风险准备
 
 
  未分配利润
451,983,477.78
342,343,391.52
  外币报表折算差额
 
 
归属于母公司所有者权益合计
1,670,756,004.38
1,545,434,890.16
  少数股东权益
15,676,436.76
18,732,942.29
所有者权益(或股东权益)合计
1,686,432,441.14
1,564,167,832.45
负债和所有者权益(或股东权益)总计
3,280,813,576.18
2,451,555,656.69
法定代表人:沈小平                    主管会计工作负责人:钱文忠                    会计机构负责人:钱文忠
2、母公司资产负债表
编制单位:江苏通鼎光电股份有限公司
单位:元
项目
期末余额
期初余额
流动资产:
 
 
  货币资金
357,253,327.41
618,989,611.57
  交易性金融资产
 
 
  应收票据
87,296,620.73
32,046,480.36
  应收账款
549,770,910.71
271,158,045.68
  预付款项
220,735,890.63
75,164,828.17
  应收利息
 
 
  应收股利
 
 
  其他应收款
59,760,448.93
58,536,755.03
  存货
892,025,122.13
547,079,931.57
  一年内到期的非流动资产
 
 
  其他流动资产
18,090,027.19
 
流动资产合计
2,184,932,347.73
1,602,975,652.38
非流动资产:
 
 
  可供出售金融资产
 
 
  持有至到期投资
 
 
  长期应收款
 
 
  长期股权投资
172,234,414.64
180,734,414.64
  投资性房地产
 
 
  固定资产
628,819,460.04
492,366,618.16
  在建工程
92,550,125.88
49,658,738.15
  工程物资
 
 
  固定资产清理
 
 
  生产性生物资产
 
 
  油气资产
 
 
  无形资产
77,630,851.59
71,942,712.05
  开发支出
 
 
  商誉
 
 
  长期待摊费用
 
 
  递延所得税资产
8,756,834.25
3,683,335.90
  其他非流动资产
 
 
非流动资产合计
979,991,686.40
798,385,818.90
资产总计
3,164,924,034.13
2,401,361,471.28
流动负债:
 
 
  短期借款
762,057,648.31
401,000,000.00
  交易性金融负债
 
 
  应付票据
145,268,418.07
197,918,202.90
  应付账款
288,460,517.36
198,036,450.27
  预收款项
4,841,609.93
7,177,428.65
  应付职工薪酬
29,735,186.27
21,039,857.11
  应交税费
13,647,504.02
5,135,104.35
  应付利息
3,525,233.13
724,267.38
  应付股利
 
 
  其他应付款
32,511,169.76
20,756,836.97
  一年内到期的非流动负债
30,000,000.00
 
  其他流动负债
 
 
流动负债合计
1,310,047,286.85
851,788,147.63
非流动负债:
 
 
  长期借款
200,000,000.00
 
  应付债券
 
 
  长期应付款
 
 
  专项应付款
 
 
  预计负债
 
 
  递延所得税负债
 
 
  其他非流动负债
12,601,644.00
10,548,500.00
非流动负债合计
212,601,644.00
10,548,500.00
负债合计
1,522,648,930.85
862,336,647.63
所有者权益(或股东权益):
 
 
  实收资本(或股本)
267,800,000.00
267,800,000.00
  资本公积
883,641,900.75
883,641,900.75
  减:库存股
 
 
  专项储备
 
 
  盈余公积
57,117,320.25
41,436,292.29
  一般风险准备
 
 
  未分配利润
433,715,882.28
346,146,630.61
  外币报表折算差额
 
 
所有者权益(或股东权益)合计
1,642,275,103.28
1,539,024,823.65
负债和所有者权益(或股东权益)总计
3,164,924,034.13
2,401,361,471.28
法定代表人:沈小平                    主管会计工作负责人:钱文忠                    会计机构负责人:钱文忠
3、合并利润表
编制单位:江苏通鼎光电股份有限公司
单位:元
项目
本期金额
上期金额
一、营业总收入
2,803,745,255.83
1,861,610,592.14
  其中:营业收入
2,803,745,255.83
1,861,610,592.14
     利息收入
 
 
     已赚保费
 
 
     手续费及佣金收入
 
 
二、营业总成本
2,599,465,443.87
1,671,821,842.56
  其中:营业成本
2,237,723,060.50
1,456,957,507.33
     利息支出
 
 
     手续费及佣金支出
 
 
     退保金
 
 
     赔付支出净额
 
 
     提取保险合同准备金净额
 
 
     保单红利支出
 
 
     分保费用
 
 
     营业税金及附加
5,455,608.38
5,118,726.42
     销售费用
111,547,741.65
74,758,757.57
     管理费用
174,898,389.47
110,707,416.34
     财务费用
46,665,151.00
17,003,520.32
     资产减值损失
23,175,492.87
7,275,914.58
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
3,921,750.00
-3,881,500.00
     投资收益(损失以“-”号填列)
1,893,872.54
-4,515,151.43
     其中:对联营企业和合营企业的投资收益
 
 
     汇兑收益(损失以“-”号填列)
 
 
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
210,095,434.50
181,392,098.15
  加:营业外收入
10,003,963.39
13,796,268.46
  减:营业外支出
7,657,569.52
5,053,218.52
     其中:非流动资产处置损失
52,318.52
153,199.28
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
212,441,828.37
190,135,148.09
  减:所得税费用
35,852,704.23
29,802,625.73
五、净利润(净亏损以“-”号填列)
176,589,124.14
160,332,522.36
  其中:被合并方在合并前实现的净利润
 
 
  归属于母公司所有者的净利润
178,881,114.22
159,323,319.63
  少数股东损益
-2,291,990.08
1,009,202.73
六、每股收益:
--
--
  (一)基本每股收益
0.668
0.5949
  (二)稀释每股收益
0.668
0.5949
七、其他综合收益
 
 
八、综合收益总额
176,589,124.14
160,332,522.36
  归属于母公司所有者的综合收益总额
178,881,114.22
159,323,319.63
  归属于少数股东的综合收益总额
-2,291,990.08
1,009,202.73
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元。
法定代表人:沈小平                    主管会计工作负责人:钱文忠                    会计机构负责人:钱文忠
4、母公司利润表
编制单位:江苏通鼎光电股份有限公司
单位:元
项目
本期金额
上期金额
一、营业收入
2,681,222,629.42
1,790,386,060.96
  减:营业成本
2,166,875,982.15
1,401,981,277.30
    营业税金及附加
4,555,540.62
4,529,662.46
    销售费用
103,109,362.53
68,742,645.43
    管理费用
156,745,904.03
99,367,971.82
    财务费用
45,700,571.14
17,309,833.78
    资产减值损失
21,282,275.90
4,301,024.89
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
 
 
    投资收益(损失以“-”号填列)
1,090,990.00
189,189.03
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
 
 
二、营业利润(亏损以“-”号填列)
184,043,983.05
194,342,834.31
  加:营业外收入
9,825,741.16
5,406,486.65
  减:营业外支出
7,649,092.26
5,025,206.68
    其中:非流动资产处置损失
52,318.52
152,556.68
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
186,220,631.95
194,724,114.28
  减:所得税费用
29,410,352.32
31,143,079.78
四、净利润(净亏损以“-”号填列)
156,810,279.63
163,581,034.50
五、每股收益:
--
--
  (一)基本每股收益
0.5855
0.6108
  (二)稀释每股收益
0.5855
0.6108
六、其他综合收益
 
 
七、综合收益总额
156,810,279.63
163,581,034.50
法定代表人:沈小平                    主管会计工作负责人:钱文忠                    会计机构负责人:钱文忠
5、合并现金流量表
编制单位:江苏通鼎光电股份有限公司
单位:元
项目
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
 
 
  销售商品、提供劳务收到的现金
2,803,661,999.13
1,975,875,849.19
  客户存款和同业存放款项净增加额
 
 
  向中央银行借款净增加额
 
 
  向其他金融机构拆入资金净增加额
 
 
  收到原保险合同保费取得的现金
 
 
  收到再保险业务现金净额
 
 
  保户储金及投资款净增加额
 
 
  处置交易性金融资产净增加额
 
 
  收取利息、手续费及佣金的现金
 
 
  拆入资金净增加额
 
 
  回购业务资金净增加额
 
 
  收到的税费返还
1,320,224.30
115,819.70
  收到其他与经营活动有关的现金
13,008,412.05
26,407,434.39
经营活动现金流入小计
2,817,990,635.48
2,002,399,103.28
  购买商品、接受劳务支付的现金
2,783,143,435.18
1,662,471,484.01
  客户贷款及垫款净增加额
 
 
  存放中央银行和同业款项净增加额
 
 
  支付原保险合同赔付款项的现金
 
 
  支付利息、手续费及佣金的现金
 
 
  支付保单红利的现金
 
 
  支付给职工以及为职工支付的现金
154,820,455.61
92,822,824.89
  支付的各项税费
99,389,266.62
96,466,449.75
  支付其他与经营活动有关的现金
151,832,467.48
114,147,109.54
经营活动现金流出小计
3,189,185,624.89
1,965,907,868.19
经营活动产生的现金流量净额
-371,194,989.41
36,491,235.09
二、投资活动产生的现金流量:
 
 
  收回投资收到的现金
4,243,340.00
 
  取得投资收益所收到的现金
1,090,990.00
189,189.03
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
62,769.24
772,543.64
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
8,475,937.78
 
  收到其他与投资活动有关的现金
16,111,021.50
 
投资活动现金流入小计
29,984,058.52
961,732.67
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
514,079,476.90
212,599,896.17
  投资支付的现金
2,527,375.61
11,020,564.46
  质押贷款净增加额
 
 
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
 
8,407,900.79
  支付其他与投资活动有关的现金
 
 
投资活动现金流出小计
516,606,852.51
232,028,361.42
投资活动产生的现金流量净额
-486,622,793.99
-231,066,628.75
三、筹资活动产生的现金流量:
 
 
  吸收投资收到的现金
 
4,900,000.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
 
4,900,000.00
  取得借款收到的现金
1,374,057,648.31
566,956,938.36
  发行债券收到的现金
 
 
  收到其他与筹资活动有关的现金
 
 
筹资活动现金流入小计
1,374,057,648.31
571,856,938.36
  偿还债务支付的现金
760,000,000.00
366,956,938.36
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金
102,590,853.19
46,624,231.82
  其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
 
 
  支付其他与筹资活动有关的现金
 
 
筹资活动现金流出小计
862,590,853.19
413,581,170.18
筹资活动产生的现金流量净额
511,466,795.12
158,275,768.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
314,585.09
-12,110.52
五、现金及现金等价物净增加额
-346,036,403.19
-36,311,736.00
  加:期初现金及现金等价物余额
637,651,266.72
673,963,002.72
六、期末现金及现金等价物余额
291,614,863.53
637,651,266.72
法定代表人:沈小平                    主管会计工作负责人:钱文忠                    会计机构负责人:钱文忠
6、母公司现金流量表
编制单位:江苏通鼎光电股份有限公司
单位:元
项目
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
 
 
  销售商品、提供劳务收到的现金
2,663,976,643.55
1,961,024,637.51
  收到的税费返还
786,801.35
115,819.70
  收到其他与经营活动有关的现金
50,841,596.81
30,378,568.79
经营活动现金流入小计
2,715,605,041.71
1,991,519,026.00
  购买商品、接受劳务支付的现金
2,720,500,671.31
1,631,850,779.23
  支付给职工以及为职工支付的现金
134,969,043.22
81,221,274.11
  支付的各项税费
86,813,872.57
88,065,975.86
  支付其他与经营活动有关的现金
163,693,774.72
103,865,045.61
经营活动现金流出小计
3,105,977,361.82
1,905,003,074.81
经营活动产生的现金流量净额
-390,372,320.11
86,515,951.19
二、投资活动产生的现金流量:
 
 
  收回投资收到的现金
 
 
  取得投资收益所收到的现金
1,090,990.00
189,189.03
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
62,769.24
1,011,005.18
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
8,500,000.00
 
  收到其他与投资活动有关的现金
3,294,144.00
 
投资活动现金流入小计
12,947,903.24
1,200,194.21
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
423,622,205.07
208,703,983.02
  投资支付的现金
 
114,400,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
 
 
  支付其他与投资活动有关的现金
 
 
投资活动现金流出小计
423,622,205.07
323,103,983.02
投资活动产生的现金流量净额
-410,674,301.83
-321,903,788.81
三、筹资活动产生的现金流量:
 
 
  吸收投资收到的现金
 
 
  取得借款收到的现金
1,351,057,648.31
556,956,938.36
  发行债券收到的现金
 
 
  收到其他与筹资活动有关的现金
 
 
筹资活动现金流入小计
1,351,057,648.31
556,956,938.36
  偿还债务支付的现金
760,000,000.00
356,956,938.36
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金
101,400,744.50
46,289,451.28
  支付其他与筹资活动有关的现金
 
 
筹资活动现金流出小计
861,400,744.50
403,246,389.64
筹资活动产生的现金流量净额
489,656,903.81
153,710,548.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
314,740.68
-12,110.52
五、现金及现金等价物净增加额
-311,074,977.45
-81,689,399.42
  加:期初现金及现金等价物余额
543,414,632.02
625,104,031.44
六、期末现金及现金等价物余额
232,339,654.57
543,414,632.02
法定代表人:沈小平                    主管会计工作负责人:钱文忠                    会计机构负责人:钱文忠
7、合并所有者权益变动表
编制单位:江苏通鼎光电股份有限公司
本期金额
单位:元
项目
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本(或股本)
资本公积
减:库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
267,800,000.00
893,855,206.35
 
 
41,436,292.29
 
342,343,391.52
 
18,732,942.29
1,564,167,832.45
  加:会计政策变更
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
    前期差错更正
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
    其他
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
二、本年年初余额
267,800,000.00
893,855,206.35
 
 
41,436,292.29
 
342,343,391.52
 
18,732,942.29
1,564,167,832.45
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)
 
 
 
 
15,681,027.96
 
109,640,086.26
 
-3,056,505.53
122,264,608.69
(一)净利润
 
 
 
 
 
 
178,881,114.22
 
-2,291,990.08
176,589,124.14
(二)其他综合收益
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
上述(一)和(二)小计
 
 
 
 
 
 
178,881,114.22
 
-2,291,990.08
176,589,124.14
(三)所有者投入和减少资本
 
 
 
 
 
 
 
 
-4,410,000.00
-4,410,000.00
1.所有者投入资本
 
 
 
 
 
 
 
 
-4,410,000.00
-4,410,000.00
2.股份支付计入所有者权益的金额
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(四)利润分配
 
 
 
 
15,681,027.96
 
-69,241,027.96
 
 
-53,560,000.00
1.提取盈余公积
 
 
 
 
15,681,027.96
 
-15,681,027.96
 
 
 
2.提取一般风险准备
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.对所有者(或股东)的分配
 
 
 
 
 
 
-53,560,000.00
 
 
-53,560,000.00
4.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(五)所有者权益内部结转
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.资本公积转增资本(或股本)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.盈余公积转增资本(或股本)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.盈余公积弥补亏损
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(六)专项储备
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.本期提取
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.本期使用
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(七)其他
 
 
 
 
 
 
 
 
3,645,484.55
3,645,484.55
四、本期期末余额
267,800,000.00
893,855,206.35
 
 
57,117,320.25
 
451,983,477.78
 
15,676,436.76
1,686,432,441.14
上年金额
单位:元
项目
上年金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本(或股本)
资本公积
减:库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
267,800,000.00
893,855,206.35
 
 
25,078,188.84
 
226,158,175.34
 
8,859,564.31
1,421,751,134.84
  加:同一控制下企业合并产生的追溯调整
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  加:会计政策变更
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
    前期差错更正
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
    其他
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
二、本年年初余额
267,800,000.00
893,855,206.35
 
 
25,078,188.84
 
226,158,175.34
 
8,859,564.31
1,421,751,134.84
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)
 
 
 
 
16,358,103.45
 
116,185,216.18
 
9,873,377.98
142,416,697.61
(一)净利润
 
 
 
 
 
 
159,323,319.63
 
1,009,202.73
160,332,522.36
(二)其他综合收益
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
上述(一)和(二)小计
 
 
 
 
 
 
159,323,319.63
 
1,009,202.73
160,332,522.36
(三)所有者投入和减少资本
 
 
 
 
 
 
 
 
4,900,000.00
4,900,000.00
1.所有者投入资本
 
 
 
 
 
 
 
 
4,900,000.00
4,900,000.00
2.股份支付计入所有者权益的金额
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(四)利润分配
 
 
 
 
16,358,103.45
 
-43,138,103.45
 
 
-26,780,000.00
1.提取盈余公积
 
 
 
 
16,358,103.45
 
-16,358,103.45
 
 
 
2.提取一般风险准备
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.对所有者(或股东)的分配
 
 
 
 
 
 
-26,780,000.00
 
 
-26,780,000.00
4.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(五)所有者权益内部结转
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.资本公积转增资本(或股本)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.盈余公积转增资本(或股本)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.盈余公积弥补亏损
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(六)专项储备
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.本期提取
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.本期使用
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(七)其他
 
 
 
 
 
 
 
 
3,964,175.25
3,964,175.25
四、本期期末余额
267,800,000.00
893,855,206.35
 
 
41,436,292.29
 
342,343,391.52
 
18,732,942.29
1,564,167,832.45
法定代表人:沈小平                    主管会计工作负责人:钱文忠                    会计机构负责人:钱文忠
8、母公司所有者权益变动表
编制单位:江苏通鼎光电股份有限公司
本期金额
单位:元
项目
本期金额
实收资本(或股本)
资本公积
减:库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
267,800,000.00
883,641,900.75
 
 
41,436,292.29
 
346,146,630.61
1,539,024,823.65
  加:会计政策变更
 
 
 
 
 
 
 
 
    前期差错更正
 
 
 
 
 
 
 
 
    其他
 
 
 
 
 
 
 
 
二、本年年初余额
267,800,000.00
883,641,900.75
 
 
41,436,292.29
 
346,146,630.61
1,539,024,823.65
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)
 
 
 
 
15,681,027.96
 
87,569,251.67
103,250,279.63
(一)净利润
 
 
 
 
 
 
156,810,279.63
156,810,279.63
(二)其他综合收益
 
 
 
 
 
 
 
 
上述(一)和(二)小计
 
 
 
 
 
 
156,810,279.63
156,810,279.63
(三)所有者投入和减少资本
 
 
 
 
 
 
 
 
1.所有者投入资本
 
 
 
 
 
 
 
 
2.股份支付计入所有者权益的金额
 
 
 
 
 
 
 
 
3.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
(四)利润分配
 
 
 
 
15,681,027.96
 
-69,241,027.96
-53,560,000.00
1.提取盈余公积
 
 
 
 
15,681,027.96
 
-15,681,027.96
 
2.提取一般风险准备
 
 
 
 
 
 
 
 
3.对所有者(或股东)的分配
 
 
 
 
 
 
-53,560,000.00
-53,560,000.00
4.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
(五)所有者权益内部结转
 
 
 
 
 
 
 
 
1.资本公积转增资本(或股本)
 
 
 
 
 
 
 
 
2.盈余公积转增资本(或股本)
 
 
 
 
 
 
 
 
3.盈余公积弥补亏损
 
 
 
 
 
 
 
 
4.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
(六)专项储备
 
 
 
 
 
 
 
 
1.本期提取
 
 
 
 
 
 
 
 
2.本期使用
 
 
 
 
 
 
 
 
(七)其他
 
 
 
 
 
 
 
 
四、本期期末余额
267,800,000.00
883,641,900.75
 
 
57,117,320.25
 
433,715,882.28
1,642,275,103.28
上年金额
单位:元
项目
上年金额
实收资本(或股本)
资本公积
减:库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
267,800,000.00
883,641,900.75
 
 
25,078,188.84
 
225,703,699.56
1,402,223,789.15
  加:会计政策变更
 
 
 
 
 
 
 
 
    前期差错更正
 
 
 
 
 
 
 
 
    其他
 
 
 
 
 
 
 
 
二、本年年初余额
267,800,000.00
883,641,900.75
 
 
25,078,188.84
 
225,703,699.56
1,402,223,789.15
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)
 
 
 
 
16,358,103.45
 
120,442,931.05
136,801,034.50
(一)净利润
 
 
 
 
 
 
163,581,034.50
163,581,034.50
(二)其他综合收益
 
 
 
 
 
 
 
 
上述(一)和(二)小计
 
 
 
 
 
 
163,581,034.50
163,581,034.50
(三)所有者投入和减少资本
 
 
 
 
 
 
 
 
1.所有者投入资本
 
 
 
 
 
 
 
 
2.股份支付计入所有者权益的金额
 
 
 
 
 
 
 
 
3.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
(四)利润分配
 
 
 
 
16,358,103.45
 
-43,138,103.45
-26,780,000.00
1.提取盈余公积
 
 
 
 
16,358,103.45
 
-16,358,103.45
 
2.提取一般风险准备
 
 
 
 
 
 
 
 
3.对所有者(或股东)的分配
 
 
 
 
 
 
-26,780,000.00
-26,780,000.00
4.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
(五)所有者权益内部结转
 
 
 
 
 
 
 
 
1.资本公积转增资本(或股本)
 
 
 
 
 
 
 
 
2.盈余公积转增资本(或股本)
 
 
 
 
 
 
 
 
3.盈余公积弥补亏损
 
 
 
 
 
 
 
 
4.其他
 
 
 
 
 
 
 
 
(六)专项储备
 
 
 
 
 
 
 
 
1.本期提取
 
 
 
 
 
 
 
 
2.本期使用
 
 
 
 
 
 
 
 
(七)其他
 
 
 
 
 
 
 
 
四、本期期末余额
267,800,000.00
883,641,900.75
 
 
41,436,292.29
 
346,146,630.61
1,539,024,823.65
法定代表人:沈小平                    主管会计工作负责人:钱文忠                    会计机构负责人:钱文忠
三、公司基本情况
江苏通鼎光电股份有限公司(以下简称公司)是由吴江市盛信电缆有限责任公司依法整体变更设立的股份有限公司,公司原注册资本人民币20,080万元。
2010年10月11日,经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1287号文核准,公司向社会公众公开发行6700万股人民币普通股,并于2010年10月21日在深圳证券交易所挂牌交易,公司注册资本变更为人民币26,780万元。
公司属于通信设备制造行业,公司经营范围:许可经营项目:无。一般经营项目:市话电缆、特种电缆、光缆、双芯铁芯电话线、双芯铜包钢电话线、电线电缆、光纤、通信电缆、RF电缆、室内光缆生产、销售;废旧金属回收;自营和代理各类商品和技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。
公司注册地及实际经营地均为吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道8号,组织形式为股份有限公司(上市公司,自然人控股),企业法人营业执照注册号:320584000025357。
 
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则,以及其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定进行确认和计量,在此基础上编制公司财务报表。
 
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
 
3、会计期间
以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
 
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
 
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
(1)同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同一控制下企业合并。
合并方在企业合并中取得的资产和负债,按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
 
(2)非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下企业合并。
购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
购买方在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
 
6、合并财务报表的编制方法
(1)合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司的子公司。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围,并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整,并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时,在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则不予抵消。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额应当冲减少数股东权益。
 
(2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
公司将收到的股权处置款与处置日享有被处置子公司净资产份额及原确认的商誉之间的差额确认为投资收益。
 
7、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
 
8、外币业务和外币报表折算
(1)外币业务
发生外币交易时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,除根据借款费用核算方法应予资本化的,计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采用交易日的即期汇率折算。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动处理,计入当期损益。
 
(2)外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目,采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在股东权益中单独列示。
 
9、金融工具
(1)金融资产
①公司将持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。
③金融资产的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,计入当期损益。
B、持有至到期投资,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失,计入当期损益。
C、贷款和应收款项,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失,计入当期损益。
D、可供出售金融资产,采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计入资本公积,在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出,计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股利,计入当期损益。
④金融资产的减值准备
公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,确认减值损失,计提减值准备。
A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备,按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提,计入当期损益。
公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,对单项金额不重大的金融资产,单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产,无论单项金额重大与否,仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
B、可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时,即使该金融资产没有终止确认,原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失,予以转出,计入当期损益。
对可供出售债务工具确认资产减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
(2)金融负债
①公司将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
③金融负债的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,计入当期损益。
B、其他金融负债,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量。
(3)金融工具公允价值的确定方法
①如果该金融工具存在活跃市场,则采用活跃市场中的报价确定其公允价值。
②如果该金融工具不存在活跃市场,则采用估值技术确定其公允价值。
 
(1)金融工具的分类
(2)金融工具的确认依据和计量方法
(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
(4)金融负债终止确认条件
(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法
(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
(7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据
10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
(1)单项金额重大的应收款项坏账准备
单项金额重大的判断依据或金额标准
期末单项余额在人民币500万元(含500万元)以上的应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。
(2)按组合计提坏账准备的应收款项
组合名称
按组合计提坏账准备的计提方法
确定组合的依据
组合一
账龄分析法
相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用
账龄
应收账款计提比例(%)
其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年)
5%
5%
1-2年
10%
10%
2-3年
30%
30%
3-4年
50%
50%
4-5年
80%
80%
5年以上
100%
100%
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单项计提坏账准备的理由
客户公司、对方单位破产、清算、解散、涉及重大法律诉讼等确定无法收回的应收款项
坏账准备的计提方法
按其账面余额减去预计部分收回后的损失全额计提坏账准备
11、存货
(1)存货的分类
公司存货包括原材料、在产品、产成品、周转材料等
(2)发出存货的计价方法
计价方法:加权平均法
(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
期末,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备,计入当期损益;以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额应当予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备。
 
(4)存货的盘存制度
盘存制度:永续盘存制
(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法:一次摊销法
包装物
摊销方法:一次摊销法
12、长期股权投资
(1)投资成本的确定
①企业合并形成的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以在合并日取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以企业合并成本作为投资成本。
②除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:
A、以支付现金取得的长期股权投资,按实际支付的购买价款作为投资成本。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资,按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
C、投资者投入的长期股权投资,按投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
(2)后续计量及损益确认
①对子公司投资
在合并财务报表中,对子公司投资按附注二、6进行处理。
在母公司财务报表中,对子公司投资采用成本法核算,在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时,确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算,具体会计处理包括:对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额包含在长期股权投资成本中;对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资成本。
取得对合营企业投资和对联营企业投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,扣除首次执行企业会计准则之前已经持有的对合营企业投资和对联营企业投资按原会计准则及制度确认的股权投资借方差额按原摊销期直线摊销的金额后,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。
在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定,对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的,权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分,在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则全额确认该损失。
对合营企业或联营企业发生的净亏损,除本公司负有承担额外损失义务外,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的,在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时,将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
③其他股权投资其他股权投资采用成本法核算,在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时,确认投资收益。
(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(4)减值测试方法及减值准备计提方法
①本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投资是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试,估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,长期股权投资的账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产(或资产组、资产组组合,下同)的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产组是可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时,主要考虑该资产组能否独立产生现金流入,同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额,是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
与资产组或者资产组组合相关的减值损失,先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值,但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如可确定的)、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零三者之中最高者。
②本公司采用个别认定方式评估其他长期股权投资是否发生减值,其他长期股权投资发生减值时,将其他长期股权投资的账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。
③长期股权投资减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
 
13、投资性房地产
(1)本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进行摊销。
(2)投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定投资性房地产是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的投资性房地产进行减值测试,估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明投资性房地产的可收回金额低于其账面价值的,投资性房地产的账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
投资性房地产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
 
14、固定资产
(1)固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
(2)各类固定资产的折旧方法
本公司采用直线法计提固定资产折旧,各类固定资产预计使用寿命、预计净残值率和年折旧率如下:
 
类别
折旧年限(年)
残值率(%)
年折旧率(%)
房屋及建筑物
20
5%
4.75%
机器设备
10
5%
9.5%
电子设备
5
5%
19%
运输设备
5
5%
19%
(3)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定固定资产是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的固定资产进行减值测试,估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明固定资产的可收回金额低于其账面价值的,固定资产的账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
固定资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
 
(4)其他说明
本公司至少在每年年度终了对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
15、在建工程
(1)在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程在达到预定可使用状态时,按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定在建工程是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的在建工程进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明在建工程的可收回金额低于其账面价值的,在建工程的账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。在建工程减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
 
16、借款费用
(1)借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,应当在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
(2)借款费用资本化期间
当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时,开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的,暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时,停止借款费用的资本化,以后发生的借款费用计入当期损益。
 
(3)暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的,暂停借款费用的资本化
(4)借款费用资本化金额的计算方法
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用(包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额),其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用(包括借款利息、折价或溢价的摊销),其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。
 
17、无形资产
(1)无形资产的计价方法
无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命期限内,采用直线法摊销。
本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
 
项目
预计使用寿命
依据
土地使用权
按其出让年限平均摊销
土地使用权证
非专利技术
按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销
预计受益期限
其他无形资产
按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销
预计受益期限
(3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据
截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
(4)无形资产减值准备的计提
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定无形资产是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。此外,无论是否存在减值迹象,本公司至少于每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明无形资产的可收回金额低于其账面价值的,无形资产的账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
无形资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
(5)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。
(6)内部研究开发项目支出的核算
研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出,同时满足下列条件的,予以资本化:
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
C、无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;
D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
18、长期待摊费用
长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的,将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
19、预计负债
公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等时,如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债
(1)预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,应当确认为预计负债:
①该义务是企业承担的现时义务;
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业;
③该义务的金额能够可靠地计量。
(2)预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的,最佳估计数按照该范围内的中间值确定。
在其他情况下,最佳估计数分别下列情况处理:
①或有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。
20、股份支付及权益工具
(1)股份支付的种类
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付
(2)权益工具公允价值的确定方法
本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,采用期权定价模型等确定其公允价值
(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日,最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
按照《企业会计准则》的相关规定执行。
21、收入
(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制,收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入时,确认销售商品收入。
(2)确认让渡资产使用权收入的依据
在收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入时,确认让渡资产使用权收入。
(3)确认提供劳务收入的依据
①在交易的完工进度能够可靠地确定,收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入时,采用完工百分比法确认提供劳务收入。
确定完工进度可以选用下列方法:已完工作的测量,已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例,已经发生的成本占估计总成本的比例。
②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时,分别下列情况处理:
A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。
B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。
22、政府补助
(1)类型
政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
(2)会计处理方法
与收益相关的政府补助,如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
 
23、递延所得税资产和递延所得税负债
(1)确认递延所得税资产的依据
公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产
(2)确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。
24、经营租赁、融资租赁
(1)经营租赁会计处理
①租入资产
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。
②租出资产
经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
25、持有待售资产
(1)持有待售资产确认标准
本公司将已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产(不包括递延所得税资产),划分为持有待售。
(2)持有待售资产的会计处理方法
按账面价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售的非流动资产,账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。
26、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否
报告期内,公司无会计政策、会计估计变更。
(1)会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否
报告期内,公司无会计政策变更。
(2)会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否
报告期内,公司无会计估计变更。
27、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
报告期内,公司无前期会计差错更正。
(1)追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否
(2)未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否
28、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
五、税项
1、公司主要税种和税率
税种
计税依据
税率
增值税
增值税计税销售额
17%
营业税
营业税计税营业额
3%-5%
城市维护建设税
实际缴纳流转税税额
5%-7%
企业所得税
应纳税所得额
母公司、子公司江苏通鼎光电科技有限公司、子公司上海森首光电科技有限公司适用所得税率15%,其他公司适用法定所得税率25%。
教育费附加
实际缴纳流转税税额
5%
房产税
房产计税余值
1.2%
土地使用税
实际占有的土地面积
4元/平方米/年
各分公司、分厂执行的所得税税率
不适用
2、税收优惠及批文
(1)增值税:
报告期内,公司无增值税税收优惠。
(2)企业所得税:
公司、子公司江苏通鼎光电科技有限公司、子公司上海森首光电科技有限公司为高新技术企业,根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定,国家需要重点扶持的高新技术企业减按15%的税率征收企业所得税。具体如下:
2008年10月21日,公司取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和江苏省地方税务局联合颁发的高新技术企业资格认定证书,有效期三年。2011年9月30日公司已通过江苏省高新技术企业资格复审,有效期三年。
2009年9月11日,子公司江苏通鼎光电科技有限公司取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和江苏省地方税务局联合颁发的高新技术企业资格认定证书,有效期三年。2012年8月6日公司已通过江苏省高新技术企业资格复审,有效期三年。
2009年10月29日,子公司上海森首光电科技有限公司取得了上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局联合颁发的高新技术企业资格认定证书,有效期三年。2012年公司高新技术企业资格续审手续正在办理之中,暂按15%的税率计算企业所得税。
3、其他说明
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
(1)通过设立或投资等方式取得的子公司
单位: 元
子公司全称
子公司类型
注册地
业务性质
注册资本
经营范围
期末实际投资额
实质上构成对子公司净投资的其他项目余额
持股比例(%)
表决权比例(%)
是否合并报表
少数股东权益
少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额
从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额
苏州市盛信光纤传感科技有限公司
有限公司
江苏省吴江市
制造及技术服务
27,586,200
许可经营项目:无。一般经营项目:光纤传感定位系统研发、生产、销售。
20,689,700.00
 
75%
75%
6,277,279.95
 
 
苏州鼎宇线缆新材料有限公司
有限公司
江苏省吴江市
制造业
8,000,000
许可经营项目:无。一般经营项目:低烟无卤阻燃电缆料、聚氯乙烯电缆料、聚乙烯电缆料生产、销售。
4,800,000.00
 
60%
60%
3,792,506.62
 
 
上海伟业创兴机电设备有限公司
有限责任公司(国内合资)
上海市奉贤区
制造业
10,000,000
机电成套设备、机械设备(除特种设备)、不锈钢制品、五金制品加工(限分支机构经营)、批发、零售,线缆生产专用设备、铝合金制品批发、零售。[企业生产经营涉及行政许可的,凭许可证经营]
5,100,000.00
 
51%
51%
5,606,704.67
 
 
江苏通鼎光棒技术有限公司
有限公司(法人独资)私营
江苏省吴江市
制造业
50,000,000
许可经营项目:无。一般经营项目:光纤预制棒、光纤的研发、生产、销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。
50,000,000.00
 
100%
100%
 
 
 
通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
(2)同一控制下企业合并取得的子公司
单位: 元
子公司全称
子公司类型
注册地
业务性质
注册资本
经营范围
期末实际投资额
实质上构成对子公司净投资的其他项目余额
持股比例(%)
表决权比例(%)
是否合并报表
少数股东权益
少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额
从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额
江苏通鼎光电科技有限公司
有限公司(法人独资)
江苏省吴江市
制造业
100,800,000
许可经营项目:无。一般经营项目:铁路数字信号电缆、铁路特种电缆、通信电缆及光缆生产;本公司自产产品销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
90,644,714.64
 
100%
100%
 
 
 
通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
(3)非同一控制下企业合并取得的子公司
单位: 元
子公司全称
子公司类型
注册地
业务性质
注册资本
经营范围
期末实际投资额
实质上构成对子公司净投资的其他项目余额
持股比例(%)
表决权比例(%)
是否合并报表
少数股东权益
少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额
从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额
上海森首光电科技有限公司
有限责任公司(国内合资)
上海市
制造及技术服务
9,000,000
计算机软件开发及销售,光电产品、机电产品、工业设备、包装材料、金属材料的销售,从事光电产品领域内的技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让,机电设备安装建设工程专业施工。(涉及行政许可的,凭许可证经营)。
8,500,000.00
 
51%
51%
 
 
 
通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
    根据上海森首光电科技有限公司临时股东大会决议及公司与自然人曹春耕签订的股权转让协议,公司将所持有的上海森首光电科技有限公司的全部股权(占上海森首光电科技有限公司总股本的51%)转让给自然人曹春耕,转让价格为人民币850万元,转让完成后公司不再持有上海森首光电科技有限公司股权,股权转让工商变更登记手续均已在2012年11月19日办理完毕,本期公司不再将其资产负债表纳入公司合并报表范围,仅合并其2012 年1-10月份的利润表和现金流量表。
2、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
根据上海森首光电科技有限公司临时股东大会决议及公司与自然人曹春耕签订的股权转让协议,公司将所持有的上海森首光电科技有限公司的全部股权(占上海森首光电科技有限公司总股本的51%)转让给自然人曹春耕,转让价格为人民币850万元,转让完成后公司不再持有上海森首光电科技有限公司股权,股权转让工商变更登记手续均已在2012年11月19日办理完毕,本期公司不再将其资产负债表纳入公司合并报表范围,仅合并其2012 年1-10月份的利润表和现金流量表。
 
□ 适用 □ 不适用
3、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
无。
本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位: 元
名称
处置日净资产
年初至处置日净利润
上海森首光电科技有限公司
1,560,235.62
-6,374,406.28
新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明
根据上海森首光电科技有限公司临时股东大会决议及公司与自然人曹春耕签订的股权转让协议,公司将所持有的上海森首光电科技有限公司的全部股权(占上海森首光电科技有限公司总股本的51%)转让给自然人曹春耕,转让价格为人民币850万元,转让完成后公司不再持有上海森首光电科技有限公司股权,股权转让工商变更登记手续均已在2012年11月19日办理完毕,本期公司不再将其资产负债表纳入公司合并报表范围,仅合并其2012 年1-10月份的利润表和现金流量表。
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位: 元
项目
期末数
期初数
外币金额
折算率
人民币金额
外币金额
折算率
人民币金额
现金:
--
--
5,783.18
--
--
91,515.10
人民币
--
--
5,783.18
--
--
91,515.10
银行存款:
--
--
285,854,857.64
--
--
633,521,493.30
人民币
--
--
284,832,989.02
--
--
633,510,960.34
美元
162,575.55
6.29%
1,021,868.62
1,671.66
6.3%
10,532.96
其他货币资金:
--
--
156,702,877.63
--
--
101,399,861.87
人民币
--
--
156,702,877.63
--
--
101,399,861.87
合计
--
--
442,563,518.45
--
--
735,012,870.27
如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
不适用
2、交易性金融资产
(1)交易性金融资产
单位: 元
项目
期末公允价值
期初公允价值
衍生金融资产
887,250.00
 
合计
887,250.00
 
3、应收票据
(1)应收票据的分类
单位: 元
种类
期末数
期初数
商业承兑汇票
57,667,294.43
21,811,296.22
银行承兑汇票
36,667,326.30
13,084,978.14
合计
94,334,620.73
34,896,274.36
(2)因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据,以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
无。
说明
不适用。
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位: 元
出票单位
出票日期
到期日
金额
备注
中国电信股份有限公司广东分公司
2012年09月30日
2013年01月31日
10,395,320.19
 
中国铁建电气化局集团有限公司
2012年09月19日
2013年03月19日
2,000,000.00
 
中国电信股份有限公司宁夏分公司
2012年09月29日
2013年03月29日
1,206,973.64
 
浙江中通通信有限公司
2012年12月05日
2013年02月05日
1,200,000.00
 
浙江中通通信有限公司
2012年11月13日
2013年02月13日
1,065,578.36
 
合计
--
--
15,867,872.19
--
说明
不适用。
已贴现或质押的商业承兑票据的说明
不适用。
4、应收账款
(1)应收账款按种类披露
单位: 元
种类
期末数
期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
金额
比例(%)
金额
比例(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
组合一
658,306,842.77
100%
36,297,971.41
5.51%
373,144,088.51
100%
20,521,326.24
5.5%
组合小计
658,306,842.77
100%
36,297,971.41
5.51%
373,144,088.51
100%
20,521,326.24
5.5%
合计
658,306,842.77
--
36,297,971.41
--
373,144,088.51
--
20,521,326.24
--
应收账款种类的说明
组合一是指相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位: 元
账龄
期末数
期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
1年以内
其中:
--
--
--
--
--
--
1年以内小计
620,419,040.16
94.25%
31,020,952.02
342,625,254.87
91.82%
17,131,262.73
1至2年
30,707,030.73
4.66%
3,070,703.07
28,915,366.34
7.75%
2,891,536.63
2至3年
6,957,721.33
1.06%
2,087,316.40
1,538,457.81
0.41%
461,537.35
3年以上
223,050.45
0.03%
118,999.92
65,009.49
0.02%
36,989.53
3至4年
208,101.26
0.03%
104,050.63
50,060.20
0.01%
25,030.10
4至5年
 
 
 
14,949.29
0.01%
11,959.43
5年以上
14,949.29
 
14,949.29
 
 
 
合计
658,306,842.77
--
36,297,971.41
373,144,088.51
--
20,521,326.24
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
(2)应收账款中金额前五名单位情况
单位: 元
单位名称
与本公司关系
金额
年限
占应收账款总额的比例(%)
中国电信集团公司
非关联客户
253,892,988.04
1年以内、1-3年
38.56%
中国移动通信集团公司
非关联客户
171,531,861.91
1年以内、1-3年
26.06%
中国联合网络通信有限公司
非关联客户
105,371,093.23
1年以内、2-4年
16.01%
中铁建电气化局集团有限公司
非关联客户
11,641,266.04
1年以内、1-2年
1.77%
中铁电气化局集团有限公司
非关联客户
10,363,484.19
1年以内、1-3年
1.57%
合计
--
552,800,693.41
--
83.97%
(3)应收关联方账款情况
单位: 元
单位名称
与本公司关系
金额
占应收账款总额的比例(%)
江苏通鼎通信设备有限公司
同一母公司
18,700.00
0%
合计
--
18,700.00
0%
5、其他应收款
(1)其他应收款按种类披露
单位: 元
种类
期末数
期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
金额
比例(%)
金额
比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
组合一
28,351,962.39
100%
2,096,847.64
7.4%
15,366,291.18
100%
1,488,864.03
9.69%
组合小计
28,351,962.39
100%
2,096,847.64
7.4%
15,366,291.18
100%
1,488,864.03
9.69%
合计
28,351,962.39
--
2,096,847.64
--
15,366,291.18
--
1,488,864.03
--
其他应收款种类的说明
组合一是指相同账龄的其他应收款项具有类似信用风险特征
 
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位: 元
账龄
期末数
期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
1年以内
其中:
 
 
 
 
 
 
1年以内小计
24,563,529.87
86.64%
1,228,176.50
13,009,519.00
84.66%
650,475.95
1至2年
2,873,268.30
10.13%
287,326.83
1,307,435.92
8.51%
130,743.59
2至3年
460,689.02
1.62%
138,206.71
272,343.20
1.77%
81,702.96
3年以上
454,475.20
1.61%
443,137.60
776,993.06
5.06%
625,941.53
3至4年
1,475.20
0.01%
737.60
253,143.06
1.65%
126,571.53
4至5年
53,000.00
0.19%
42,400.00
122,400.00
0.8%
97,920.00
5年以上
400,000.00
1.41%
400,000.00
401,450.00
2.61%
401,450.00
合计
28,351,962.39
--
2,096,847.64
15,366,291.18
--
1,488,864.03
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
(2)金额较大的其他应收款的性质或内容
单位: 元
单位名称
金额
款项的性质或内容
占其他应收款总额的比例(%)
江苏飞力达国际物流股份有限公司吴江分公司
5,502,808.07
保证金
19.41%
吴江市建筑安装管理处
3,677,920.00
保证金
12.97%
天水铁路电缆有限责任公司
3,000,000.00
保证金
10.58%
中国联合网络通信有限公司
1,601,581.00
保证金
5.65%
中捷通信有限公司
1,537,609.66
保证金
5.42%
合计
15,319,918.73
--
54.03%
说明
不适用
(3)其他应收款金额前五名单位情况
单位: 元
单位名称
与本公司关系
金额
年限
占其他应收款总额的比例(%)
江苏飞力达国际物流股份有限公司吴江分公司
非关联方
5,502,808.07
1年以内
19.41%
吴江市建筑安装管理处
非关联方
3,677,920.00
1年以内、1-2年
12.97%
天水铁路电缆有限责任公司
非关联方
3,000,000.00
1年以内
10.58%
中国联合网络通信有限公司
非关联方
1,601,581.00
1年以内、1-2年
5.65%
中捷通信有限公司
非关联方
1,537,609.66
1年以内
5.42%
合计
--
15,319,918.73
--
54.03%
6、预付款项
(1)预付款项按账龄列示
单位: 元
账龄
期末数
期初数
金额
比例(%)
金额
比例(%)
1年以内
237,332,695.73
95.02%
74,102,920.75
99.81%
1至2年
12,327,936.59
4.94%
75,092.74
0.1%
2至3年
67,214.00
0.03%
62,744.00
0.09%
3年以上
17,740.00
0.01%
 
 
合计
249,745,586.32
--
74,240,757.49
--
预付款项账龄的说明
1年以上的预付账款为结算中的尾款。
(2)预付款项金额前五名单位情况
单位: 元
单位名称
与本公司关系
金额
时间
未结算原因
江苏苏美达国际技术贸易有限公司
非关联供应商
78,374,157.00
 
合同尚未执行完毕
南京国际集团股份有限公司
非关联供应商
50,000,000.00
 
合同尚未执行完毕
辐深紫外线系统公司
非关联供应商
9,436,923.99
 
合同尚未执行完毕
武汉武船国际工程贸易有限公司
非关联供应商
8,013,000.00
 
合同尚未执行完毕
中国联合网络通信有限公司
非关联供应商
7,295,936.66
 
合同尚未执行完毕
合计
--
153,120,017.65
--
--
预付款项主要单位的说明
无。
(3)预付款项的说明
1年以内预付账款金额占95.02%,预付账款总体风险小。
7、存货
(1)存货分类
单位: 元
项目
期末数
期初数
账面余额
跌价准备
账面价值
账面余额
跌价准备
账面价值
原材料
91,082,150.46
 
91,082,150.46
48,416,931.22
 
48,416,931.22
在产品
103,394,781.18
 
103,394,781.18
72,413,956.24
 
72,413,956.24
库存商品
768,616,501.62
10,077,491.95
758,539,009.67
466,775,919.84
4,154,665.27
462,621,254.57
合计
963,093,433.26
10,077,491.95
953,015,941.31
587,606,807.30
4,154,665.27
583,452,142.03
(2)存货跌价准备
单位: 元
存货种类
期初账面余额
本期计提额
本期减少
期末账面余额
转回
转销
库存商品
4,154,665.27
6,187,489.14
 
264,662.46
10,077,491.95
合 计
4,154,665.27
6,187,489.14
 
264,662.46
10,077,491.95
(3)存货跌价准备情况
项目
计提存货跌价准备的依据
本期转回存货跌价准备的原因
本期转回金额占该项存货期末余额的比例(%)
库存商品
按期末账面实存的存货,采用单项比较法对各期末存货的成本与可变现净值进行比较,按可变现净值低于成本的差额计提;可变现净值确定的依据为:在正常的生产经营过程中,以预计售价减去预计完工成本和销售所必需的预计税费后的净值确定。
 
 
存货的说明
(1)公司存货包括原材料、在产品、产成品、周转材料等。
(2)原材料、产成品发出时采用全月一次加权平均法核算。
(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
期末,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备,计入当期损益;以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额应当予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备。
(4)本公司存货盘存采用永续盘存制。
(5)周转材料包括低值易耗品和包装物等,在领用时采用一次转销法进行摊销。
 
8、其他流动资产
单位: 元
项目
期末数
期初数
待抵扣增值税进项税金
18,371,047.22
 
合计
18,371,047.22
 
其他流动资产说明
9、长期股权投资
(1)长期股权投资明细情况
单位: 元
被投资单位
核算方法
投资成本
期初余额
增减变动
期末余额
在被投资单位持股比例(%)
在被投资单位表决权比例(%)
在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明
减值准备
本期计提减值准备
本期现金红利
江苏吴江农村商业银行股份有限公司
成本法
1,000,000.00
1,000,000.00
 
1,000,000.00
0.27%
0.27%
 
 
 
1,090,990.00
合计
--
1,000,000.00
1,000,000.00
 
1,000,000.00
--
--
--
 
 
1,090,990.00
10、固定资产
(1)固定资产情况
单位: 元
项目
期初账面余额
本期增加
本期减少
期末账面余额
一、账面原值合计:
646,005,190.22
193,204,997.62
2,342,479.37
836,867,708.47
其中:房屋及建筑物
221,855,971.07
82,940,473.12
 
304,796,444.19
   机器设备
375,394,899.27
95,217,024.13
797,711.97
469,814,211.43
   运输工具
7,857,482.81
2,848,658.03
657,055.95
10,049,084.89
         办公电子设备
40,896,837.07
12,198,842.34
887,711.45
52,207,967.96
--
期初账面余额
本期新增
本期计提
本期减少
本期期末余额
二、累计折旧合计:
125,903,601.00
 
61,211,194.11
1,102,952.01
186,011,843.10
其中:房屋及建筑物
29,650,887.16
 
12,804,686.95
 
42,455,574.11
   机器设备
80,793,837.13
 
39,044,346.05
384,477.82
119,453,705.36
   运输工具
3,267,444.09
 
1,420,634.34
390,876.53
4,297,201.90
         办公电子设备
12,191,432.62
 
7,941,526.77
327,597.66
19,805,361.73
--
期初账面余额
--
本期期末余额
三、固定资产账面净值合计
520,101,589.22
--
650,855,865.37
其中:房屋及建筑物
192,205,083.91
--
262,340,870.08
   机器设备
294,601,062.14
--
350,360,506.07
   运输工具
4,590,038.72
--
5,751,882.99
         办公电子设备
28,705,404.45
--
32,402,606.23
四、减值准备合计
122,957.97
--
533,041.18
   机器设备
 
--
410,083.21
         办公电子设备
122,957.97
--
122,957.97
五、固定资产账面价值合计
519,978,631.25
--
650,322,824.19
其中:房屋及建筑物
192,205,083.91
--
262,340,870.08
   机器设备
294,601,062.14
--
349,950,422.86
   运输工具
4,590,038.72
--
5,751,882.99
         办公电子设备
28,582,446.48
--
32,279,648.26
本期折旧额61,211,194.11元;本期由在建工程转入固定资产原价为146,961,208.52元。
(2)暂时闲置的固定资产情况
单位: 元
项目
账面原值
累计折旧
减值准备
账面净值
备注
机器设备
700,000.00
254,916.79
410,083.21
35,000.00
 
(3)未办妥产权证书的固定资产情况
项目
未办妥产权证书原因
预计办结产权证书时间
光纤二期厂房
正在办理
2013年12月31日
数据缆车间
正在办理
2013年12月31日
机修车间
正在办理
2013年12月31日
光缆二部房屋
正在办理
2013年12月31日
RF车间西废料车间
正在办理
2013年12月31日
食堂
正在办理
2013年12月31日
办公楼
正在办理
2013年12月31日
固定资产说明
公司固定资产均为自有资产,无融资租入、经营租出资产。截止2012年12月31日,已抵押房屋建筑物的原价为7,868.16万元,其中2,908.16万元为贷款已偿还,它项权证尚未注销。
11、在建工程
(1)在建工程情况
单位: 元
项目
期末数
期初数
账面余额
减值准备
账面价值
账面余额
减值准备
账面价值
射频电缆项目
228,021.39
 
228,021.39
57,865.20
 
57,865.20
光纤项目
1,632,170.94
 
1,632,170.94
581,709.40
 
581,709.40
软光缆项目
3,786,965.75
 
3,786,965.75
14,094,900.88
 
14,094,900.88
光缆项目
 
 
 
11,032,160.74
 
11,032,160.74
新建车间
 
 
 
94,871.79
 
94,871.79
软电缆项目
291,970.77
 
291,970.77
4,405,788.87
 
4,405,788.87
数据缆项目
 
 
 
822,316.61
 
822,316.61
新建办公楼
1,733,980.60
 
1,733,980.60
10,002,515.27
 
10,002,515.27
其他零星项目
12,200,507.92
 
12,200,507.92
1,408,621.56
 
1,408,621.56
新建食堂项目
 
 
 
6,769,337.28
 
6,769,337.28
光纤三期
72,251,195.42
 
72,251,195.42
445,230.00
 
445,230.00
光棒项目
14,726,582.82
 
14,726,582.82
 
 
 
合计
106,851,395.61
 
106,851,395.61
49,715,317.60
 
49,715,317.60
(2)重大在建工程项目变动情况
单位: 元
项目名称
预算数
期初数
本期增加
转入固定资产
其他减少
工程投入占预算比例(%)
工程进度
利息资本化累计金额
其中:本期利息资本化金额
本期利息资本化率(%)
资金来源
期末数
射频电缆项目
147,750,000.00
57,865.20
3,302,189.16
3,132,032.97
 
35.25%
80%
 
 
 
其他
228,021.39
光纤项目
300,000,000.00
581,709.40
8,595,622.13
7,545,160.59
 
88.39%
98%
7,391,934.25
 
 
募集资金[注]
1,632,170.94
软光缆项目
30,000,000.00
14,094,900.88
9,506,873.27
19,814,808.40
 
78.67%
98%
 
 
 
其他
3,786,965.75
光缆项目
79,100,000.00
11,032,160.74
19,424,796.47
30,456,957.21
 
38.58%
100%
 
 
 
募集资金
 
新建车间
7,000,000.00
94,871.79
6,163,930.18
6,258,801.97
 
89.41%
100%
 
 
 
其他
 
软电缆项目
15,000,000.00
4,405,788.87
4,025,040.41
8,138,858.51
 
56.21%
90%
 
 
 
其他
291,970.77
数据缆项目
18,000,000.00
822,316.61
16,647,098.29
17,469,414.90
 
97.05%
100%
 
 
 
其他
 
新建办公楼
34,000,000.00
10,002,515.27
16,068,710.67
24,337,245.34
 
76.68%
98%
 
 
 
其他
1,733,980.60
其他零星项目
 
1,408,621.56
27,283,926.18
16,492,039.82
 
 
 
 
 
 
 其他
12,200,507.92
新建食堂项目
17,000,000.00
6,769,337.28
6,540,551.53
13,309,888.81
 
78.29%
100%
 
 
 
 其他
 
光纤三期
450,963,000.00
445,230.00
71,805,965.42
 
 
15.92%
60%
3,218,951.25
3,218,951.25
6.56%
其他
72,251,195.42
光棒项目
299,350,000.00
 
14,732,582.82
6,000.00
 
4.92%
10%
 
 
 
其他
14,726,582.82
合计
 
49,715,317.60
204,097,286.53
146,961,208.52
 
--
--
10,610,885.50
3,218,951.25
--
--
106,851,395.61
在建工程项目变动情况的说明
光纤项目在募集资金到位之前曾使用银行贷款建设,故存在利息资本化。
 
(3)重大在建工程的工程进度情况
见上表。
(4)在建工程的说明
期末在建工程不存在需要计提减值准备的情况。
截止2012年12月31日,在建工程余额中有7,225.12万元已被抵押用于取得银行借款。
12、工程物资
单位: 元
项目
期初数
本期增加
本期减少
期末数
光棒项目工程物资
 
2,294,632.02
129,211.69
2,165,420.33
合计
 
2,294,632.02
129,211.69
2,165,420.33
工程物资的说明
不适用。
13、无形资产
(1)无形资产情况
单位: 元
项目
期初账面余额
本期增加
本期减少
期末账面余额
一、账面原值合计
85,856,081.72
29,529,054.46
8,083.76
115,377,052.42
土地使用权
74,338,797.96
29,351,554.46
 
103,690,352.42
非专利技术
10,066,200.00
 
 
10,066,200.00
软件
1,451,083.76
177,500.00
8,083.76
1,620,500.00
二、累计摊销合计
9,050,487.10
3,241,892.29
1,796.46
12,290,582.93
土地使用权
6,130,219.91
1,648,522.69
 
7,778,742.60
非专利技术
2,816,285.01
1,294,547.36
 
4,110,832.37
软件
103,982.18
298,822.24
1,796.46
401,007.96
三、无形资产账面净值合计
76,805,594.62
26,287,162.17
6,287.30
103,086,469.49
土地使用权
68,208,578.05
27,703,031.77
 
95,911,609.82
非专利技术
7,249,914.99
-1,294,547.36
 
5,955,367.63
软件
1,347,101.58
-121,322.24
6,287.30
1,219,492.04
土地使用权
 
 
 
 
非专利技术
 
 
 
 
软件
 
 
 
 
无形资产账面价值合计
76,805,594.62
26,287,162.17
6,287.30
103,086,469.49
土地使用权
68,208,578.05
27,703,031.77
 
95,911,609.82
非专利技术
7,249,914.99
-1,294,547.36
 
5,955,367.63
软件
1,347,101.58
-121,322.24
6,287.30
1,219,492.04
本期摊销额3,241,892.29元。
14、商誉
单位: 元
被投资单位名称或形成商誉的事项
期初余额
本期增加
本期减少
期末余额
期末减值准备
上海森首光电科技有限公司
4,374,021.68
 
4,374,021.68
0.00
 
合计
4,374,021.68
 
4,374,021.68
0.00
 
说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法
不适用。
15、递延所得税资产和递延所得税负债
(1)递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位: 元
项目
期末数
期初数
递延所得税资产:
资产减值准备
7,300,029.83
3,935,657.35
可抵扣亏损
227,167.83
704,806.68
预提未结算费用
2,491,194.90
357,168.94
公允价值变动
 
582,225.00
未实现内部销售利润
187,123.86
 
小计
10,205,516.42
5,579,857.97
递延所得税负债:
公允价值变动
588,262.50
 
小计
588,262.50
 
未确认递延所得税资产明细
单位: 元
项目
期末数
期初数
可抵扣暂时性差异
334,742.65
398,384.45
可抵扣亏损
1,710,125.07
28,354.13
合计
2,044,867.72
426,738.58
未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位: 元
年份
期末数
期初数
备注
2016年度
 
28,354.13
 
2017年度
1,710,125.07
 
 
合计
1,710,125.07
28,354.13
--
应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位: 元
项目
暂时性差异金额
期末
期初
应纳税差异项目
公允价值变动损益
3,921,750.00
 
小计
3,921,750.00
 
可抵扣差异项目
资产减值准备
49,005,352.18
25,889,429.06
预提未结算费用
16,607,965.96
2,381,126.24
公允价值变动损益
 
3,881,500.00
可抵扣亏损
908,671.33
4,447,470.49
未实现内部销售利润
1,258,576.15
 
小计
67,780,565.62
36,599,525.79
16、资产减值准备明细
单位: 元
项目
期初账面余额
本期增加
本期减少
期末账面余额
转回
转销
一、坏账准备
22,010,190.27
16,384,628.78
 
 
38,394,819.05
二、存货跌价准备
4,154,665.27
6,187,489.14
 
264,662.46
10,077,491.95
七、固定资产减值准备
122,957.97
410,083.21
 
 
533,041.18
合计
26,287,813.51
22,982,201.13
 
264,662.46
49,005,352.18
资产减值明细情况的说明
资产减值是应收帐款坏帐准备、其他应收款坏帐准备、存货跌价准备和固定资产减值准备。
17、短期借款
(1)短期借款分类
单位: 元
项目
期末数
期初数
抵押借款
36,000,000.00
40,000,000.00
保证借款
449,600,000.00
291,000,000.00
信用借款
118,000,000.00
 
抵押+保证借款
60,000,000.00
10,000,000.00
应收账款保理
96,000,000.00
60,000,000.00
贸易融资借款
22,457,648.31
 
合计
782,057,648.31
401,000,000.00
短期借款分类的说明
无。
18、交易性金融负债
单位: 元
项目
期末公允价值
期初公允价值
衍生金融负债
 
3,034,500.00
合计
 
3,034,500.00
交易性金融负债的说明
期货投资。
19、应付票据
单位: 元
种类
期末数
期初数
银行承兑汇票
146,758,418.07
201,848,202.90
合计
146,758,418.07
201,848,202.90
下一会计期间将到期的金额146,758,418.07元。
应付票据的说明
期末余额中无应付持公司5%(含5%)以上表决权股份的股东票据或关联方票据
20、应付账款
(1)应付账款情况
单位: 元
项目
期末数
期初数
一年以内
293,667,111.49
203,894,126.59
一至两年
5,857,949.34
1,829,236.22
两至三年
1,125,767.90
483,511.79
三年以上
935,408.83
630,706.45
合计
301,586,237.56
206,837,581.05
(2)账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
不适用。
21、预收账款
(1)预收账款情况
单位: 元
项目
期末数
期初数
一年以内
25,077,201.51
10,791,177.01
一至两年
2,590,829.02
6,721,906.59
两至三年
161,464.43
48,639.75
三年以上
298,639.15
250,000.00
合计
28,128,134.11
17,811,723.35
(2)账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
不适用。
22、应付职工薪酬
单位: 元
项目
期初账面余额
本期增加
本期减少
期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴
23,998,610.28
138,354,528.27
131,294,647.42
31,058,491.13
二、职工福利费
 
6,914,262.18
6,914,262.18
 
三、社会保险费
166,065.20
12,628,252.52
12,632,361.44
161,956.28
四、住房公积金
 
2,458,865.00
2,458,093.00
772.00
六、其他
170,153.18
4,499,244.75
2,538,229.47
2,131,168.46
其中:工会经费和职工教育经费
170,153.18
4,499,244.75
2,538,229.47
2,131,168.46
合计
24,334,828.66
164,855,152.72
155,837,593.51
33,352,387.87
应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0.00元。
工会经费和职工教育经费金额2,538,229.47元,非货币性福利金额0.00元,因解除劳动关系给予补偿0.00元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
期末本项目中应付工资余额为计提的2012年12月份尚未支付的工资及2012年度奖金,2012年12月工资已在2013年1月支付,2012年度奖金已在2013年春节前支付。
23、应交税费
单位: 元
项目
期末数
期初数
增值税
4,762,614.93
-2,843,159.37
营业税
 
11,964.45
企业所得税
6,059,245.47
5,296,961.57
个人所得税
370,196.54
84,601.62
城市维护建设税
81,438.44
6,679.31
印花税
44,965.20
67,167.59
房产税
1,021,008.92
581,941.26
土地使用税
1,121,311.26
17,934.40
教育费附加
81,438.44
6,440.02
地方基金
 
119.64
合计
13,542,219.20
3,230,650.49
应交税费说明,所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的,应说明税款计算过程
不适用。
24、应付利息
单位: 元
项目
期末数
期初数
分期付息到期还本的长期借款利息
453,458.75
 
短期借款应付利息
3,111,863.27
728,711.82
合计
3,565,322.02
728,711.82
应付利息说明
应付利息期末余额为期末计提但未支付的银行借款的借款利息。
25、其他应付款
(1)其他应付款情况
单位: 元
项目
期末数
期初数
一年以内
29,063,210.23
17,899,552.19
一至两年
370,239.61
87,573.78
两至三年
26,101.08
3,000.00
三年以上
19,000.00
23,000.00
合计
29,478,550.92
18,013,125.97
(2)本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项
单位: 元
单位名称
期末数
期初数
通鼎集团有限公司
183,333.40
183,333.40
合计
183,333.40
183,333.40
(3)账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
不适用。
(4)金额较大的其他应付款说明内容
本账户期末余额主要项目如下:
单位: 元
项目
金额
内容
预提运费
16,607,965.96
费用已经发生但对方尚未与公司结算
预提差旅费等
8,267,028.86
费用已经发生但业务员尚未与公司结算
中外运湖北有限责任公司物流分公司
1,200,000.00
运输风险保证金
合计
26,074,994.82
 
 
26、一年内到期的非流动负债
(1)一年内到期的非流动负债情况
单位: 元
项目
期末数
期初数
1年内到期的长期借款
30,000,000.00
 
合计
30,000,000.00
 
(2)一年内到期的长期借款
一年内到期的长期借款
单位: 元
项目
期末数
期初数
保证+抵押借款
30,000,000.00
 
合计
30,000,000.00
 
一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额0.00元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
单位: 元
贷款单位
借款起始日
借款终止日
币种
利率(%)
期末数
期初数
外币金额
本币金额
外币金额
本币金额
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2013年06月20日
人民币元
6.56%
 
15,000,000.00
 
 
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2013年12月20日
人民币元
6.56%
 
15,000,000.00
 
 
合计
--
--
--
--
--
30,000,000.00
--
 
一年内到期的长期借款中的逾期借款
无。
一年内到期的长期借款说明
无。
27、长期借款
(1)长期借款分类
单位: 元
项目
期末数
期初数
保证+抵押借款
200,000,000.00
 
合计
200,000,000.00
 
长期借款分类的说明
(2)金额前五名的长期借款
单位: 元
贷款单位
借款起始日
借款终止日
币种
利率(%)
期末数
期初数
外币金额
本币金额
外币金额
本币金额
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2014年06月20日
人民币元
6.56%
 
25,000,000.00
 
 
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2014年12月20日
人民币元
6.56%
 
25,000,000.00
 
 
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2015年06月20日
人民币元
6.56%
 
25,000,000.00
 
 
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2015年12月20日
人民币元
6.56%
 
25,000,000.00
 
 
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2016年06月20日
人民币元
6.56%
 
25,000,000.00
 
 
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2016年12月20日
人民币元
6.56%
 
25,000,000.00
 
 
中国工商银行苏州分行
2012年06月28日
2017年06月20日
人民币元
6.56%
 
50,000,000.00
 
 
合计
--
--
--
--
--
200,000,000.00
--
 
长期借款说明,因逾期借款获得展期形成的长期借款,应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等
无逾期借款。
28、其他非流动负债
单位: 元
项目
期末账面余额
期初账面余额
递延收益-光纤、通信电缆产业化项目财政补助拨款
9,307,500.00
10,548,500.00
递延收益—购买土地返还款
16,016,454.48
 
合计
25,323,954.48
10,548,500.00
其他非流动负债说明,包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额
无。
29、股本
单位:元
 
期初数
本期变动增减(+、-)
期末数
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
股份总数
267,800,000.00
 
 
 
 
 
267,800,000.00
股本变动情况说明,本报告期内有增资或减资行为的,应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号;运行不足3年的股份有限公司,设立前的年份只需说明净资产情况;有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况
    报告期股本未变动。
30、资本公积
单位: 元
项目
期初数
本期增加
本期减少
期末数
资本溢价(股本溢价)
890,631,071.35
 
 
890,631,071.35
其他资本公积
3,224,135.00
 
 
3,224,135.00
合计
893,855,206.35
 
 
893,855,206.35
资本公积说明
报告期资本公积未变动。
31、盈余公积
单位: 元
项目
期初数
本期增加
本期减少
期末数
法定盈余公积
41,436,292.29
15,681,027.96
 
57,117,320.25
合计
41,436,292.29
15,681,027.96
 
57,117,320.25
盈余公积说明,用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的,应说明有关决议
报告期盈余公积增加15,681,027.96元是由于2012年度母公司实现净利润156,810,279.63元,按10%提取法定盈余公积。
32、未分配利润
单位: 元
项目
金额
提取或分配比例
调整前上年末未分配利润
342,343,391.52
--
调整后年初未分配利润
342,343,391.52
--
加:本期归属于母公司所有者的净利润
178,881,114.22
--
减:提取法定盈余公积
15,681,027.96
 
应付普通股股利
53,560,000.00
 
期末未分配利润
451,983,477.78
--
调整年初未分配利润明细:
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响年初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更,影响年初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正,影响年初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响年初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润0.00元。
未分配利润说明,对于首次公开发行证券的公司,如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有,应明确予以说明;如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有,公司应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数
无。
33、营业收入、营业成本
(1)营业收入、营业成本
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
主营业务收入
2,725,882,957.82
1,781,323,456.03
其他业务收入
77,862,298.01
80,287,136.11
营业成本
2,237,723,060.50
1,456,957,507.33
(2)主营业务(分行业)
单位: 元
行业名称
本期发生额
上期发生额
营业收入
营业成本
营业收入
营业成本
通信及相关设备制造业
2,725,882,957.82
2,161,782,202.84
1,781,323,456.03
1,378,242,386.82
合计
2,725,882,957.82
2,161,782,202.84
1,781,323,456.03
1,378,242,386.82
(3)主营业务(分产品)
单位: 元
产品名称
本期发生额
上期发生额
营业收入
营业成本
营业收入
营业成本
通信光缆
1,629,982,610.65
1,273,394,470.04
1,030,458,478.53
764,970,249.15
室内软光缆
201,036,092.88
152,733,597.14
99,961,343.17
68,604,054.49
通信电缆
348,082,275.44
291,994,157.13
342,609,737.73
266,604,051.99
射频电缆
286,223,339.94
245,636,938.98
111,897,006.10
104,633,925.77
数据电缆
63,605,095.79
57,936,952.28
64,975,638.52
60,015,192.54
铁路信号缆
136,885,581.42
93,076,730.90
103,604,014.38
89,774,178.94
光纤
29,144,712.68
21,450,185.45
23,834,190.37
20,037,098.09
其他
30,923,249.02
25,559,170.92
3,983,047.23
3,603,635.85
合计
2,725,882,957.82
2,161,782,202.84
1,781,323,456.03
1,378,242,386.82
(4)公司前五名客户的营业收入情况
单位: 元
客户名称
主营业务收入
占公司全部营业收入的比例(%)
合计
2,463,704,463.55
87.87%
营业收入的说明
34、营业税金及附加
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
计缴标准
营业税
20,576.01
56,364.45
 
城市维护建设税
2,720,280.97
2,544,034.15
 
教育费附加
2,714,751.40
2,518,327.82
 
合计
5,455,608.38
5,118,726.42
--
营业税金及附加的说明
35、销售费用
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
工资及附加
9,057,802.14
7,183,493.97
差旅费
8,825,783.10
6,257,836.29
办公费用
7,607,959.50
6,451,149.84
交际应酬费
32,462,394.45
24,618,406.92
运输费用
49,806,543.59
29,911,098.86
其他
3,787,258.87
336,771.69
合计
111,547,741.65
74,758,757.57
36、管理费用
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
工资及附加
36,272,725.54
17,836,752.56
研究开发费
95,340,666.92
64,021,314.24
折旧费
9,729,760.94
6,827,691.53
办公费用
11,606,465.48
5,894,180.14
税金
4,966,693.71
4,134,232.34
交际应酬费
3,364,906.11
2,549,307.44
差旅费
1,649,158.77
2,489,994.72
无形资产摊销
3,241,892.29
1,622,386.41
修理费
2,462,242.58
1,239,316.85
顾问费
2,081,641.28
802,909.00
中介机构费用
944,150.94
901,011.00
宣传费用
1,076,996.41
751,355.00
其他
2,161,088.50
1,636,965.11
合计
174,898,389.47
110,707,416.34
37、财务费用
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
利息支出
48,669,832.14
20,273,026.64
减:利息收入
-4,392,015.68
-5,181,053.39
汇兑损益
-339,913.43
12,110.52
手续费
2,448,960.95
1,825,533.95
现金折扣
49,875.50
73,902.60
票据贴现利息
228,411.52
 
合计
46,665,151.00
17,003,520.32
38、公允价值变动收益
单位: 元
产生公允价值变动收益的来源
本期发生额
上期发生额
交易性金融资产
887,250.00
-847,000.00
交易性金融负债
3,034,500.00
-3,034,500.00
合计
3,921,750.00
-3,881,500.00
公允价值变动收益的说明
无。
39、投资收益
(1)投资收益明细情况
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
1,090,990.00
189,189.03
处置长期股权投资产生的投资收益
3,330,258.15
 
持有交易性金融资产期间取得的投资收益
-2,527,375.61
-4,704,340.46
合计
1,893,872.54
-4,515,151.43
(2)按成本法核算的长期股权投资收益
单位: 元
被投资单位
本期发生额
上期发生额
本期比上期增减变动的原因
江苏吴江农村商业银行股份有限公司
1,090,990.00
189,189.03
 
合计
1,090,990.00
189,189.03
--
40、资产减值损失
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
一、坏账损失
16,842,582.98
7,034,399.33
二、存货跌价损失
5,922,826.68
241,515.25
七、固定资产减值损失
410,083.21
 
合计
23,175,492.87
7,275,914.58
41、营业外收入
(1)营业外收入情况
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
 
221,198.46
 
政府补助
9,609,400.00
13,575,070.00
9,609,400.00
其他
394,563.39
 
394,563.39
合计
10,003,963.39
13,796,268.46
10,003,963.39
(2)政府补助明细
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
说明
上市奖励
1,687,600.00
1,862,100.00
 
重点技术改造项目计划竣工项目补贴资金
1,000,000.00
9,250,000.00
 
高新技术产品贴息经费
 
828,000.00
 
节能减排专项引导资金
150,000.00
150,000.00
 
光纤、通信电缆产业化项目财政补助
1,241,000.00
1,241,000.00
 
其他
208,900.00
243,970.00
 
省级外经贸专项补助
300,000.00
 
 
科技创新奖励
2,085,000.00
 
 
知识产权专利奖励
343,000.00
 
 
废电缆回收补助资金
2,493,900.00
 
 
经济转型升级奖金
100,000.00
 
 
合计
9,609,400.00
13,575,070.00
--
营业外收入说明
42、营业外支出
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
52,318.52
153,199.28
 
其中:固定资产处置损失
 
153,199.28
 
对外捐赠
7,483,233.00
4,290,000.00
 
其他支出
122,018.00
610,019.24
 
合计
7,657,569.52
5,053,218.52
 
营业外支出说明
43、所得税费用
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税
39,958,793.31
31,111,913.09
递延所得税调整
-4,106,089.08
-1,309,287.36
合计
35,852,704.23
29,802,625.73
44、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
基本每股收益=P0÷S
S= S0+S1+Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk
其中:P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润;S为发行在外的普通股加权平均数;S0为期初股份总数;S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数;Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;Sj为报告期因回购等减少股份数;Sk为报告期缩股数;M0报告期月份数;Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数;Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
单位:元
项目
 
本期金额
上期金额
期初股份总数
S0
267,800,000.00
267,800,000.00
报告期月份数
M0
12
12
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数
S1
-
-
报告期因发行新股或债转股等增加股份数
Si
-
-
增加股份次月起至报告期期末的累计月数
Mi
-
-
报告期因回购等减少股份数
Sj
-
-
减少股份次月起至报告期期末的累计月数
Mj
-
-
报告期缩股数
Sk
-
-
发行在外的普通股加权平均数
S
267,800,000.00
267,800,000.00
归属于公司普通股股东的净利润
P0
178,881,114.22
159,323,319.63
基本每股收益
 
        0.6680
0.5949
45、现金流量表附注
(1)收到的其他与经营活动有关的现金
单位: 元
项目
金额
收到的退回的银行保函保证金
 
收到的与收益相关政府补贴收入
8,368,400.00
收到的银行存款利息收入
4,392,015.68
收到的其他营业外收入
247,996.37
合计
13,008,412.05
收到的其他与经营活动有关的现金说明
无。
(2)支付的其他与经营活动有关的现金
单位: 元
项目
金额
支付的销售机构相关费用
46,771,191.90
支付的管理机构相关费用
24,546,650.07
支付的保证金
25,891,398.23
支付的运输费用
41,602,312.12
支付的银行手续费
2,448,960.95
支付的备用金借款
3,088,721.21
支付的捐赠支出
7,483,233.00
合计
151,832,467.48
支付的其他与经营活动有关的现金说明
无。
(3)收到的其他与投资活动有关的现金
单位: 元
项目
金额
收到的购买土地返还款
16,111,021.50
合计
16,111,021.50
收到的其他与投资活动有关的现金说明
无。
46、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
单位: 元
补充资料
本期金额
上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
--
--
净利润
176,589,124.14
160,332,522.36
加:资产减值准备
23,175,492.87
3,576,043.09
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧
61,211,194.11
41,808,653.31
无形资产摊销
3,241,892.29
2,431,933.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)
52,318.52
-67,999.18
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
-3,921,750.00
3,881,500.00
财务费用(收益以“-”号填列)
48,329,918.71
20,285,137.16
投资损失(收益以“-”号填列)
-1,893,872.54
4,515,151.43
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)
-4,694,351.58
-1,182,237.36
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
588,262.50
-127,050.00
存货的减少(增加以“-”号填列)
-376,717,601.91
-195,762,888.83
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)
-432,951,022.55
-95,335,499.57
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)
135,795,406.03
92,135,968.93
经营活动产生的现金流量净额
-371,194,989.41
36,491,235.09
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
--
--
3.现金及现金等价物净变动情况:
--
--
现金的期末余额
291,614,863.53
637,651,266.72
减:现金的期初余额
637,651,266.72
673,963,002.72
现金及现金等价物净增加额
-346,036,403.19
-36,311,736.00
(2)本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位: 元
补充资料
本期发生额
上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息:
--
--
1.取得子公司及其他营业单位的价格
 
8,500,000.00
2.取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物
 
8,500,000.00
  减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
 
92,099.21
3.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
 
8,407,900.79
4.取得子公司的净资产
 
8,090,153.57
  流动资产
 
9,818,640.11
  非流动资产
 
802,333.02
  流动负债
 
2,530,819.56
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息:
--
--
1.处置子公司及其他营业单位的价格
8,500,000.00
 
  减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
24,062.22
 
3.处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
8,475,937.78
 
4.处置子公司的净资产
1,560,235.62
 
  流动资产
7,577,696.36
 
  非流动资产
1,024,610.62
 
  流动负债
7,042,071.36
 
(3)现金和现金等价物的构成
单位: 元
项目
期末数
期初数
一、现金
291,614,863.53
637,651,266.72
其中:库存现金
5,783.18
91,515.10
  可随时用于支付的银行存款
285,854,857.64
633,521,493.30
  可随时用于支付的其他货币资金
5,754,222.71
4,038,258.32
三、期末现金及现金等价物余额
291,614,863.53
637,651,266.72
现金流量表补充资料的说明
八、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位: 元
母公司名称
关联关系
企业类型
注册地
法定代表人
业务性质
注册资本
母公司对本企业的持股比例(%)
母公司对本企业的表决权比例(%)
本企业最终控制方
组织机构代码
通鼎集团有限公司
控股股东
有限责任公司
江苏省吴江市
沈小平
制造及投资
219680000
52.24%
52.24%
自然人沈小平
73228630-7
本企业的母公司情况的说明
2、本企业的子公司情况
单位: 元
子公司全称
子公司类型
企业类型
注册地
法定代表人
业务性质
注册资本
持股比例(%)
表决权比例(%)
组织机构代码
江苏通鼎光电科技有限公司
控股子公司
有限公司(法人独资)私营
江苏省吴江市
沈小平
制造业
100800000
100%
100%
78907158-5
苏州市盛信光纤传感科技有限公司
控股子公司
有限公司
江苏省吴江市
沈小平
制造及技术服务
27586200
75%
75%
68297967-3
苏州鼎宇线缆新材料有限公司
控股子公司
有限公司
江苏省吴江市
沈小平
制造业
8000000
60%
60%
56779446-2
上海森首光电科技有限公司
控股子公司
有限责任公司(国内合资)
上海市
曹春耕
制造及技术服务
9000000
51%
51%
78720593-0
上海伟业创兴机电设备有限公司
控股子公司
有限责任公司(国内合资)
上海市奉贤区
沈小平
制造业
10000000
51%
51%
58209008-4
江苏通鼎光棒技术有限公司
控股子公司
有限公司(法人独资)私营
江苏省吴江市
沈小平
制造业
50000000
100%
100%
58661856-0
3、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称
与本公司关系
组织机构代码
自然人钱慧芳
实际控制人的配偶
 
江苏通鼎通信设备有限公司
同一母公司
56686391-3
本企业的其他关联方情况的说明
无。
4、关联方交易
(1)采购商品、接受劳务情况表
单位: 元
关联方
关联交易内容
关联交易定价方式及决策程序
本期发生额
上期发生额
金额
占同类交易金额的比例(%)
金额
占同类交易金额的比例(%)
江苏通鼎通信设备有限公司
接受劳务
市场价
10,066,870.35
0.41%
562,595.73
0.04%
出售商品、提供劳务情况表
单位: 元
关联方
关联交易内容
关联交易定价方式及决策程序
本期发生额
上期发生额
金额
占同类交易金额的比例(%)
金额
占同类交易金额的比例(%)
江苏通鼎通信设备有限公司
销售产品
市场价
19,344,262.33
0.67%
6,690,435.86
0.36%
(2)关联租赁情况
公司出租情况表
单位: 元
出租方名称
承租方名称
租赁资产种类
租赁起始日
租赁终止日
租赁收益定价依据
本报告期确认的租赁收益
 
 
 
 
 
 
公司承租情况表
单位: 元
出租方名称
承租方名称
租赁资产种类
租赁起始日
租赁终止日
租赁费定价依据
本报告期确认的租赁费
通鼎集团有限公司
公司
房产及土地
 
 
市场价
1,100,000.00
关联租赁情况说明
(3)关联担保情况
单位: 元
担保方
被担保方
担保金额
担保起始日
担保到期日
担保是否已经履行完毕
通鼎集团有限公司、自然人沈小平、钱慧芳
公司
160,000,000.00
 
2013年09月25日
通鼎集团有限公司、自然人沈小平
公司
219,600,000.00
 
2014年09月27日
通鼎集团有限公司、自然人沈小平
江苏通鼎光电科技有限公司
20,000,000.00
 
2013年03月07日
通鼎集团有限公司、自然人沈小平
公司
31,225,000.00
 
2013年09月25日
通鼎集团有限公司
公司
60,000,000.00
 
2013年07月25日
通鼎集团有限公司
公司
32,538,400.00
 
2013年09月25日
自然人沈小平
公司
80,000,000.00
 
2014年06月19日
关联担保情况说明
无。
(4)关联方资产转让、债务重组情况
单位: 元
关联方
关联交易类型
关联交易内容
关联交易定价原则
本期发生额
上期发生额
金额
占同类交易金额的比例(%)
金额
占同类交易金额的比例(%)
江苏通鼎通信设备有限公司
机器设备
出售资产
市场价
 
 
398,976.05
12.18%
(5)其他关联交易
5、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位: 元
项目名称
关联方
期末
期初
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
应收账款
江苏通鼎通信设备有限公司
18,700.00
935.00
 
 
上市公司应付关联方款项
单位: 元
项目名称
关联方
期末金额
期初金额
应付账款
江苏通鼎通信设备有限公司
463,536.00
 
其他应付款
通鼎集团有限公司
183,333.40
183,333.40
九、承诺事项
1、重大承诺事项
无。
2、前期承诺履行情况
前期承诺均严格履行。
十、资产负债表日后事项
1、资产负债表日后利润分配情况说明
单位: 元
拟分配的利润或股利
80,340,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利
80,340,000.00
十一、其他重要事项
1、以公允价值计量的资产和负债
单位: 元
项目
期初金额
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变动
本期计提的减值
期末金额
金融资产
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(不含衍生金融资产)
 
 
 
 
 
2.衍生金融资产
 
887,250.00
 
 
887,250.00
3.可供出售金融资产
 
 
 
 
 
金融资产小计
 
887,250.00
 
 
887,250.00
投资性房地产
 
 
 
 
 
生产性生物资产
 
 
 
 
 
其他
 
 
 
 
 
上述合计
 
887,250.00
 
 
887,250.00
金融负债
3,034,500.00
3,034,500.00
 
 
0.00
 
十二、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1)应收账款
单位: 元
种类
期末数
期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
金额
比例(%)
金额
比例(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
组合一
579,498,118.95
100%
29,727,208.24
5.13%
285,907,884.14
100%
14,749,838.46
5.16%
组合小计
579,498,118.95
100%
29,727,208.24
5.13%
285,907,884.14
100%
14,749,838.46
5.16%
合计
579,498,118.95
--
29,727,208.24
--
285,907,884.14
--
14,749,838.46
--
应收账款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位: 元
账龄
期末数
期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
1年以内
其中:
--
--
--
--
--
--
1年以内小计
570,951,627.50
98.52%
28,547,581.38
277,860,694.19
97.18%
13,893,034.71
1至2年
7,182,026.63
1.24%
718,202.66
7,824,139.40
2.74%
782,413.94
2至3年
1,141,414.27
0.2%
342,424.28
208,101.26
0.07%
62,430.38
3年以上
223,050.55
0.04%
118,999.92
14,949.29
0.01%
11,959.43
3至4年
208,101.26
0.04%
104,050.63
 
 
 
4至5年
 
 
 
14,949.29
0.01%
11,959.43
5年以上
14,949.29
 
14,949.29
 
 
 
合计
579,498,118.95
--
29,727,208.24
285,907,884.14
--
14,749,838.46
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
(2)应收账款中金额前五名单位情况
单位: 元
单位名称
与本公司关系
金额
年限
占应收账款总额的比例(%)
中国电信集团公司
非关联客户
253,892,988.04
1年以内、1-3年
43.82%
中国移动通信集团公司
非关联客户
171,531,861.91
1年以内、1-3年
29.6%
中国联合网络通信有限公司
非关联客户
105,371,093.23
1年以内、2-4年
18.18%
福建省中通通信物流有限公司
非关联客户
4,620,873.16
1年以内
0.8%
贵州通信服务公司
非关联客户
3,679,314.40
1年以内
0.63%
合计
--
539,096,130.74
--
93.03%
(3)应收关联方账款情况
单位: 元
单位名称
与本公司关系
金额
占应收账款总额的比例(%)
江苏通鼎光电科技有限公司
子公司
4,061,938.32
0.7%
合计
--
4,061,938.32
0.7%
2、其他应收款
(1)其他应收款
单位: 元
种类
期末数
期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
金额
比例(%)
金额
比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
组合一
63,609,357.80
100%
3,848,908.87
6.05%
62,268,246.92
100%
3,731,491.89
5.99%
组合小计
63,609,357.80
100%
3,848,908.87
6.05%
62,268,246.92
100%
3,731,491.89
5.99%
合计
63,609,357.80
--
3,848,908.87
--
62,268,246.92
--
3,731,491.89
--
其他应收款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位: 元
账龄
期末数
期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
1年以内
其中:
--
--
--
--
--
--
1年以内小计
59,983,492.28
94.3%
2,999,174.61
60,086,316.00
96.5%
3,004,315.80
1至2年
2,723,494.00
4.28%
272,349.40
1,290,015.92
2.07%
129,001.59
2至3年
448,504.52
0.71%
134,551.36
238,915.00
0.38%
71,674.50
3年以上
453,867.00
0.71%
442,833.50
653,000.00
1.05%
526,500.00
3至4年
867.00
 
433.50
253,000.00
0.41%
126,500.00
4至5年
53,000.00
0.08%
42,400.00
 
 
 
5年以上
400,000.00
0.63%
400,000.00
400,000.00
0.64%
400,000.00
合计
63,609,357.80
--
3,848,908.87
62,268,246.92
--
3,731,491.89
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
(2)金额较大的其他应收款的性质或内容
单位: 元
项目
金额
款项性质
江苏通鼎光电科技有限公司
23,590,321.79
暂借流动资金
江苏通鼎光棒技术有限公司
17,450,000.00
暂借流动资金
江苏飞力达国际物流股份有限公司吴江分公司
5,502,808.07
保证金
吴江市建筑安装管理处
2,877,920.00
保证金
中捷通信有限公司
1,537,609.66
保证金
合计
50,958,659.52
 
(3)其他应收款金额前五名单位情况
单位: 元
单位名称
与本公司关系
金额
年限
占其他应收款总额的比例(%)
江苏通鼎光电科技有限公司
子公司
23,590,321.79
1年以内
37.09%
江苏通鼎光棒技术有限公司
子公司
17,450,000.00
1年以内
27.43%
江苏飞力达国际物流股份有限公司吴江分公司
非关联方
5,502,808.07
1年以内
8.65%
吴江市建筑安装管理处
非关联方
2,877,920.00
1年以内、1-2年
4.52%
中捷通信有限公司
非关联方
1,537,609.66
1年以内
2.42%
合计
--
50,958,659.52
--
80.11%
(4)其他应收关联方账款情况
单位: 元
单位名称
与本公司关系
金额
占其他应收款总额的比例(%)
江苏通鼎光电科技有限公司
子公司
23,590,321.79
37.09%
江苏通鼎光棒技术有限公司
子公司
17,450,000.00
27.43%
合计
--
41,040,321.79
64.52%
3、长期股权投资
单位: 元
被投资单位
核算方法
投资成本
期初余额
增减变动
期末余额
在被投资单位持股比例(%)
在被投资单位表决权比例(%)
在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明
减值准备
本期计提减值准备
本期现金红利
江苏通鼎光电科技有限公司
成本法
90,644,714.64
90,644,714.64
 
90,644,714.64
100%
100%
 
 
 
 
苏州市盛信光纤传感科技有限公司
成本法
20,689,700.00
20,689,700.00
 
20,689,700.00
75%
75%
 
 
 
 
江苏吴江农村商业银行股份有限公司
成本法
1,000,000.00
1,000,000.00
 
1,000,000.00
0.27%
0.27%
 
 
 
1,090,990.00
苏州鼎宇线缆新材料有限公司
成本法
4,800,000.00
4,800,000.00
 
4,800,000.00
60%
60%
 
 
 
 
上海森首光电科技有限公司
成本法
8,500,000.00
8,500,000.00
-8,500,000.00
 
51%
51%
 
 
 
 
上海伟业创兴机电设备有限公司
成本法
5,100,000.00
5,100,000.00
 
5,100,000.00
51%
51%
 
 
 
 
江苏通鼎光棒技术有限公司
成本法
50,000,000.00
50,000,000.00
 
50,000,000.00
100%
100%
 
 
 
 
合计
--
180,734,414.64
180,734,414.64
-8,500,000.00
172,234,414.64
--
--
--
 
 
1,090,990.00
长期股权投资的说明
无。
4、营业收入和营业成本
(1)营业收入
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
主营业务收入
2,559,383,083.13
1,671,407,757.88
其他业务收入
121,839,546.29
118,978,303.08
合计
2,681,222,629.42
1,790,386,060.96
营业成本
2,166,875,982.15
1,401,981,277.30
(2)主营业务(分行业)
单位: 元
行业名称
本期发生额
上期发生额
营业收入
营业成本
营业收入
营业成本
通信及相关设备制造业
2,559,383,083.13
2,046,323,069.27
1,671,407,757.88
1,284,032,354.57
合计
2,559,383,083.13
2,046,323,069.27
1,671,407,757.88
1,284,032,354.57
(3)主营业务(分产品)
单位: 元
产品名称
本期发生额
上期发生额
营业收入
营业成本
营业收入
营业成本
通信电缆
348,993,598.39
292,905,480.08
340,055,332.08
265,117,177.93
通信光缆
1,630,141,348.24
1,275,421,020.13
1,030,653,957.04
765,594,615.15
室内软光缆
201,273,791.51
152,971,295.77
99,973,497.02
68,616,208.34
射频电缆
286,223,339.94
245,636,938.98
111,897,006.10
104,633,925.77
数据电缆
63,605,095.79
57,936,952.28
64,975,638.52
60,015,192.54
光纤
29,145,909.26
21,451,382.03
23,852,327.12
20,055,234.84
合计
2,559,383,083.13
2,046,323,069.27
1,671,407,757.88
1,284,032,354.57
(4)公司前五名客户的营业收入情况
单位: 元
客户名称
营业收入总额
占公司全部营业收入的比例(%)
合计
2,428,967,682.78
90.59%
营业收入的说明
无。
5、投资收益
(1)投资收益明细
单位: 元
项目
本期发生额
上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
1,090,990.00
189,189.03
合计
1,090,990.00
189,189.03
(2)按成本法核算的长期股权投资收益
单位: 元
被投资单位
本期发生额
上期发生额
本期比上期增减变动的原因
江苏吴江农村商业银行股份有限公司
1,090,990.00
189,189.03
 
合计
1,090,990.00
189,189.03
--
6、现金流量表补充资料
单位: 元
补充资料
本期金额
上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
--
--
净利润
156,810,279.63
163,581,034.50
加:资产减值准备
21,282,275.90
923,454.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧
56,779,206.63
37,767,595.08
无形资产摊销
2,270,860.62
1,622,251.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)
52,318.52
-79,929.97
财务费用(收益以“-”号填列)
47,108,018.32
19,945,912.18
投资损失(收益以“-”号填列)
-1,090,990.00
-189,189.03
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)
-5,073,498.35
317,151.39
存货的减少(增加以“-”号填列)
-351,132,679.70
-201,896,633.55
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)
-420,781,485.76
-63,045,155.32
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)
103,403,374.08
127,569,459.76
经营活动产生的现金流量净额
-390,372,320.11
86,515,951.19
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
--
--
3.现金及现金等价物净变动情况:
--
--
现金的期末余额
232,339,654.57
543,414,632.02
减:现金的期初余额
543,414,632.02
625,104,031.44
现金及现金等价物净增加额
-311,074,977.45
-81,689,399.42
十三、补充资料
1、净资产收益率及每股收益
单位: 元
报告期利润
加权平均净资产收益率(%)
每股收益
基本每股收益
稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润
11.15%
0.67
0.67
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
10.78%
0.64
0.64

第十一节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的公司2012年度会计报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的公司2012年度审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
 
 
 
江苏通鼎光电股份有限公司     
董事长:沈小平      
2013年4月1日       
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